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和晶科技(300279)最新消息 股吧消息 公告新闻汇总

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≈≈和晶科技300279≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:20.01.14)
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最新提示:1)2019年年报预约披露:2020年04月27日
         2)01月14日(300279)和晶科技:关于公司控制权拟发生变更暨权益变动的
           提示性公告(详见后)
分红扩股:1)2019年中期利润不分配,不转增
           2)2018年末期利润不分配,不转增
机构调研:1)2019年03月08日机构到上市公司调研(详见后)
●19-09-30 净利润:2664.09万 同比增:166.46% 营业收入:10.61亿 同比增:16.16%
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  主要指标(元)  │19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.0601│  0.0507│  0.0255│ -1.5861│ -0.0893
每股净资产      │  2.0955│  2.0863│  2.0615│  2.0980│  3.6176
每股资本公积金  │  2.2281│  2.2281│  2.2281│  2.2281│  2.2275
每股未分配利润  │ -1.0829│ -1.0921│ -1.1168│ -1.1422│  0.3546
加权净资产收益率│  2.8600│  2.4100│  1.2200│-54.3700│ -2.4300
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按最新总股本计算│19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.0593│  0.0501│  0.0254│ -1.5861│ -0.0893
每股净资产      │  2.0955│  2.0863│  2.0615│  2.0980│  3.6176
每股资本公积金  │  2.2281│  2.2281│  2.2281│  2.2281│  2.2275
每股未分配利润  │ -1.0829│ -1.0921│ -1.1168│ -1.1422│  0.3546
摊薄净资产收益率│  2.8319│  2.4038│  1.2301│-75.6012│ -2.4684
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A 股简称:和晶科技 代码:300279 │总股本(万):44894.1998 │法人:冯红涛
上市日期:2011-12-29 发行价:15.6│A 股  (万):43702.0365 │总经理:徐宏斌
上市推荐:申银万国证券股份有限公司│限售流通A股(万):1192.1633│行业:电气机械及器材制造业
主承销商:申银万国证券股份有限公司│主营范围:公司主要从事大型白色家电智能控
电话:0510-85259761 董秘:陈瑶  │制器的研发生产和销售.主要包括以下四大类
                              │产品:制冷类家电智能控制器(用于冰箱酒柜
                              │等);洗涤类家电智能控制器(用于滚筒波轮洗
                              │衣机);热控制类家电智能控制器(用于燃气或
                              │电烤箱壁挂
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公司近五年每股收益(单位:元)     <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
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    2019年        │        --│    0.0601│    0.0507│    0.0255
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    2018年        │   -1.5861│   -0.0893│    0.0825│    0.0606
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    2017年        │    0.1711│    0.1949│    0.1130│    0.1130
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    2016年        │    0.4535│    0.4726│    0.3356│    0.1516
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    2015年        │    0.1805│    0.1522│    0.1388│    0.0533
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[2020-01-14](300279)和晶科技:关于公司控制权拟发生变更暨权益变动的提示性公告

    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
    1
    证券代码:300279 证券简称:和晶科技 公告编号:2020-003
    无锡和晶科技股份有限公司
    关于公司控制权拟发生变更暨权益变动的提示性公告
    特别提示:
    1、本次权益变动系公司控股股东、实际控制人陈柏林先生将其持有的公司29,5
00,000股份转让给公司第二大股东荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)(以下
简称“荆州慧和”),本次权益变动完成后,陈柏林先生不再是公司控股股东、实
际控制人,荆州慧和将成为公司新的控股股东。
    2、根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定,本次公司权益变
动相关信息披露义务人已按照规定履行信息披露义务,具体内容详见与本公告同日
刊登在中国证监会指定信息披露网站上的相关权益变动报告书。
    3、截至本公告披露日,公司总股本为448,941,998股,剔除公司回购专用证券
账户中股份数量后的总股本为438,786,005股。
    一、本次权益变动的基本情况
    1、无锡和晶科技股份有限公司(简称“公司”、“上市公司”、“和晶科技”
)于2019年12月29日接到公司控股股东、实际控制人陈柏林先生和公司第二大股东
荆州慧和的通知,其双方正在筹划股权转让事项,该事项可能涉及公司控制权变更
(具体内容详见公司于2019年12月30日刊登在中国证监会指定信息披露网站上的相
关公告文件)。
    2020年1月13日,陈柏林先生与荆州慧和签署《荆州慧和股权投资合伙企业(有
限合伙)与陈柏林之股份转让协议》,陈柏林先生将其持有的公司29,500,000股份
转让给荆州慧和,转让价格为238,940,000元(币种:人民币,下同),折合每股
价格约为8.10元。本次权益变动完成后,公司的控制权将发生变更,陈柏林先生将
不再是公司控股股东、实际控制人,荆州慧和将成为公司的
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
    2
    控股股东。
    2、本次权益变动完成前,陈柏林先生持有公司74,356,287股股份,占公司总股
本的16.56%,占公司剔除回购后总股本的16.95%;荆州慧和持有公司53,870,000股
股份,占公司总股本的12.00%,占公司剔除回购后总股本的12.28%。
    本次权益变成完成后,陈柏林先生将持有公司44,856,287股股份,占公司总股
本的9.99%,占公司剔除回购后总股本的10.22%;荆州慧和将持有公司83,370,000股
股份,占公司总股本的18.57%,占公司剔除回购后总股本的19.00%。
    3、本次权益变动方式为协议转让,尚需深圳证券交易所进行合规性审核,并在
中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理股份过户登记手续。
    二、本次权益变动各方的基本情况
    (一)转让方 姓名
    陈柏林 性别
    男 国籍
    中国 身份证号码
    3326271967******** 住所
    无锡市崇安区大成巷 通讯地址
    无锡新吴区汉江路5号 通讯方式
    0510-85259761 其他国家或地区的居留权
    无
    (二)受让方
    1、荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙) 统一社会信用代码
    91421000MA493E0J2B 类型
    有限合伙企业 住所
    荆州开发区豉湖路58号荆州经济技术开发区招商中心 执行事务合伙人
    深圳市招商慧合股权投资基金管理有限公司 成立日期
    2018年03月29日 合伙期限
    2018年03月29日至2026年12月31日 经营范围
    投资管理(根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相
关审批文件后方可经营);受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动;不得
以公开方式募
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
    3
    集资金开展投资活动;不得从事公开募集基金管理业务);受托资产管理(不
得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务);股权投资(依法须经批准的
项目经相关部门批准后方可开展经营活动);投资咨询(不含限制项目)。(以上
各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须经许可后方
可经营)(涉及许可经营项目,应取得相关部门许可后方可经营) 合伙人
    普通合伙人(下称“GP”):深圳市招商慧合股权投资基金管理有限公司(以
下简称“招商慧合”)
    有限合伙人(下称“LP”):深圳国调招商并购股权投资基金合伙企业(有限
合伙)(以下简称“国调招商”)
    2、荆州慧和的普通合伙人为招商慧合,系招商局资本投资有限责任公司(以下
简称“招商资本”)旗下的基金管理公司,具有丰富的项目资源和投资管理经验。
招商资本系驻港央企招商局集团的全资二级子公司,专门从事另类投资与资产管理
,是招商局集团投资业务的管理与发展平台。
    截至本公告披露日,荆州慧和全体合伙人的出资方式及出资比例如下:
    出资人
    合伙人性质
    出资方式
    认缴出资额
    (万元)
    认缴出资比例
    招商慧合
    普通合伙人
    (GP)
    货币
    100.00
    0.0007%
    国调招商
    有限合伙人
    (LP)
    货币
    140,600.00
    99.9993%
    注:荆州慧和的出资人向上穿透后的股权架构图请详见附件
    3、根据荆州慧和现行有效的《合伙协议》,招商慧合为荆州慧和的普通合伙人
、执行事务合伙人及管理人,但荆州慧和所有的投资决策或其他重大事项均须获得
其有限合伙人同意或合伙人会议审议通过后,方可由招商慧合负责管理、运营和执
行。国调招商是荆州慧和的唯一LP,其持有荆州慧和99.9993%的认缴出资份额。根
据荆州慧和《合伙协议》对有限合伙人、合伙人会议决策事项的约定,荆州慧和的
重要事项均需合伙人会议作出的决议,且合伙人会议作出的决议必须经代表合伙企
业实缴出资额三分之二以上的合伙人同意方可通过。因此,国调招商对荆州慧和具
有实际控制力。
    根据国调招商《合伙协议》关于决策程序与权限、关键人士变动及GP的除名、
更换等相关约定,其合伙人各自均无法单一、实际地控制合伙企业所有事项尤其是
重大事项的决策结果,因此国调招商不存在实际控制人。
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
    4
    综上,国调招商虽然对荆州慧和具有实际控制力,但其自身不存在实际控制人
,故荆州慧和不存在实际控制人。因此,在荆州慧和成为公司控股股东后,公司亦
将不存在实际控制人。
    4、基于对上市公司发展的信心,荆州慧和实施本次权益变动的目的为获得和晶
科技的控制权。通过本次交易,荆州慧和将成为和晶科技的控股股东,有助于提升
上市公司的业务拓展能力和资金实力,增强上市公司竞争实力,提升上市公司价值
。同时,本次交易是荆州慧和完善产业布局的重要举措,符合荆州慧和战略业务发
展方向。
    本次权益变动完成后,荆州慧和将本着勤勉尽责的原则,按照相关法律法规及
内部制度的要求,行使和履行其作为控股股东的权利及义务,在战略、资本、管理
等方面为上市公司提供支持,谋求上市公司长期、健康发展,为全体股东带来良好
回报。
    三、本次协议转让的主要内容
    陈柏林先生与荆州慧和于2020年1月13日签署了《股份转让协议》,主要内容如
下:
    (一)合同主体
    甲方:荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙);
    乙方:陈柏林;
    (二)股份转让
    1、本次转让的标的股份为乙方持有的目标公司29,500,000股股份(股份性质为
无限售流通股,占目标公司总股本的6.57%,以下简称“标的股份”)。
    2、双方同意,本协议约定之标的股份包含标的股份的全部权益,包括与乙方所
持标的股份有关的所有权、利润分配权、表决权、董事提名权、资产分配权等上市
公司章程和中国法律、法规等规定的公司股东应享有的一切权益。
    (三)转让价款
    本次交易完成后,甲方将持有目标公司83,370,000股股份,占目标公司总股本
的18.57%;乙方将持有目标公司44,856,287股股份,占目标公司总股本的9.99%。标
的股份的转让价款共计为238,940,000元,折合每股价格约为8.10元。
    (四)本次交易实施与完成
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
    5
    1、交割条件
    双方同意,本协议项下标的股份的交割应以下列条件全部满足或以甲方豁免为
前提:
    (1)本协议已经双方有效签署并生效;
    (2)标的股份不存在查封、质押、司法冻结或其他权利受限情形(质押给甲方
除外);
    (3)深交所就标的股份的转让申请符合条件已出具确认意见。
    2、交割履行
    (1)标的股份的交割期限自本协议签订之日起叁(3)个月内。双方应尽最大努
力,在可能的范围内促使本协议项下的交割条件得到满足,乙方应采取一切必要、
合适、可行的措施,确保标的股份的过户不存在实质性障碍,尽快完成标的股份转
让所涉及的有关程序。如因特殊情况需要延长交割期限的,经甲乙双方书面确认后
,可酌情延长交割期限,届时,甲乙双方应另行签订书面补充协议;
    (2)自前款交割条件全部成就后,甲方同意乙方将质押在甲方名下的标的股份
在质押状态下转让给甲方,并出具质权人同意函。双方协商确定标的股份的过户日
,共同向中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理标的股份过户至甲方名下的变
更登记手续。
    (五)声明、保证和承诺
    1、本协议双方共同声明、保证和承诺如下:
    (1)其拥有签订并履行本协议义务的全部权利与授权,并依据中国法律具有签
订本协议所有的资格条件和行为能力;
    (2)签署、履行和完成本次交易,不会违反或导致任何第三人有权终止或修改
与其签订的任何重大合同、许可或其他文件,或违反与其有关的任何命令、判决或
法庭判令、政府或主管部门颁布的法令;
    (3)签署本协议的签字人为其合法授权人,有权签署本协议。本协议一经签署
即对双方具有约束力;本协议生效后,即对双方构成可予执行的文件。
    2、乙方进一步向甲方做出如下声明、保证和承诺:
    (1)保证其就本协议及本次拟向深交所提供的一切文件资料均是真实、有效、
完整的,不存在重大遗漏、误导性陈述或虚假记载的任何情形;
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
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    (2)乙方将积极签署并准备与本次交易有关的一切必要的文件,并配合向有权
监管机构办理本次交易的审批手续(如需)。
    (六)本协议的生效及终止
    1、本协议自甲方盖章、乙方签字捺指模之日起成立并生效。
    2、本协议可依据下列情况之一而终止:
    (1)经双方一致书面同意终止;
    (2)本协议签署后至交割日前,适用的法律、法规出现影响本次交易的新的规
定或变化,或本次交易无法通过监管部门的审批,且本协议双方无法就本协议的修
改达成一致意见;
    (3)根据本协议第九条第2款(非因双方的过错导致本次交易不能完成的,任
何一方均无须对此承担违约责任)的规定终止;
    (4)本协议约定的交割条件未在双方约定的标的股份的交割期限(经双方同意
,前述交割期限延长至双方书面同意的日期)届满前得到满足或经甲方豁免;
    (5)如果因为任何一方严重违反本协议约定,在守约方向违约方送达书面通知
要求违约方对此等违约行为立即采取补救措施之日起三十日内,此等违约行为未获
得补救,守约方有权单方以书面通知方式终止本协议。
    (七)本协议的转让、变更及补充
    1、未经双方事先书面同意,任何一方均不得将本协议或其在本协议项下的任何
权利和义务予以转让。
    2、本协议的变更及修订应经双方在协商一致的基础上以书面形式作出,并致双
方。
    3、与本协议相关的未尽事宜,双方应本着实事求是及友好协商态度加以解决。
经双方协商一致的,应以书面形式签订补充协议。补充协议是本协议不可分割的组
成部分,与本协议具有同等法律效力。
    四、其他事项
    1、本次股权转让的方式为协议转让,双方尚需提交深圳证券交易所进行合规性
审核,并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户登记手续,该
事项能否最终实施完成及实施结果尚存在不确定性。
    2、陈柏林先生目前所持有的公司股份存在质押、司法(轮候)冻结情形,
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
    7
    其中质押情形为陈柏林先生将其持有的公司全部股份作为融资担保物质押给荆
州慧和;司法(轮候)冻结情形主要系陈柏林先生的个人债务纠纷所致(具体内容
详见公司于2019年11月28日刊登在中国证监会指定信息披露网站上的相关公告文件
)。
    陈柏林先生目前正在积极协调与相关各方的债务纠纷事宜,寻求合适的解决途
径和方案以顺利处理相关纠纷,进而消除其所持有的公司股份冻结情形对本次股权
转让事项的实施障碍。如陈柏林先生未能顺利处理前述个人债务纠纷,其所持有的
公司股份可能无法在双方股份转让协议所约定的股份交割期限内解除冻结状态,届
时将使双方在深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司无法顺
利办理本次股权转让事项所涉及股份的过户登记手续。
    荆州慧和作为相关债权人以及质权人,其对陈柏林先生所持有公司股份的处置
结果享有优先受偿权,后续如果法院以公开拍卖的方式强制执行陈柏林先生所持公
司的股票,不排除荆州慧和以法律法规允许的方式行使其债权及质权。
    3、公司将根据相关事项进展情况,严格按照有关法律法规的规定和要求履行信
息披露义务。巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)为中国证监会指定信息披
露网站,公司所有披露信息均以在该网站上的正式公告为准,敬请广大投资者注意
投资风险。
    特此公告。
    无锡和晶科技股份有限公司
    董事会
    2020年1月13日
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
    附件:荆州慧和股权架构图
    深圳市招商金葵资本管理有限责任公司
    3.8168%
    合肥市产业投资控股(集团)有限公司
    合肥市国资委
    中国建设银行股份有限公司(601939.SH)
    9.9988%
    合肥兴泰金融控股(集团)有限公司
    合肥市国有资产控股有限公司
    3.8168%
    3.8168%
    71.76%
    28.24%
    中国国有企业结构调整基金股份有限公司
    深圳市盐田区国有资本投资管理有限公司
    深圳新合投资合伙企业
    (有限合伙)
    深圳市招商慧合股权投资
    基金管理有限公司
    北京金融街投资(集团)有限公司
    建信信托有限责任公司
    深圳国调招商并购股权投资基金合伙企业(有限合伙)
    深圳市财政委员会
    0.9975%
    0.0279%
    3.9899%
    9.1769%
    75.8090%
    中国石油化工集团公司
    深圳市引导基金
    投资有限公司
    招商局集团
    有限公司
    招商局轮船有限公司
    招商局资本投资
    有限责任公司
    招商局资本控股
    有限责任公司
    0.0014%
    99.9986%
    冯红涛
    钟晖
    深圳市盐田区国资委
    国务院
    中国中车集团有限公司
    15.2672%
    0.7634%
    3.8168%
    中国诚通控股集团有限公司
    中车资本控股有限公司
    中国兵器工业集团有限公司
    67.0%
    5.5%
    27.5%
    3.8168%
    22.9008%
    38.1679%
    3.8168%
    中国交通建设集团有限公司
    国家能源投资集团有限责任公司
    中国移动通信集团有限公司
    建信
    (北京)投资基金管理有限责任公司
    GP
    招商局集团
    有限公司
    招商局轮船有限公司
    招商局资本投资
    有限责任公司
    招商局资本管理
    有限责任公司
    国务院
    北京市西城区国资委
    北京市金融街资本运营中心
    北京市西城区国资委
    国务院
    国务院
    国资委
    国资委
    国资委
    国务院
    国资委
    招商局资本投资
    有限责任公司
    招商局
    资本管理有限责任公司
    荆州慧和股权投资合伙企业
    (有限合伙)
    GP
    0.0007%
    99.9993%
    GP
    合肥市国资委
    招商局集团
    有限公司
    招商局轮船有限公司
    国务院
    注:上述股权结构图中,未标明股权比例的表示持股比例为100%。

[2020-01-14](300279)和晶科技:详式权益变动报告书

    无锡和晶科技股份有限公司
    详式权益变动报告书
    上市公司名称:无锡和晶科技股份有限公司
    股票简称:和晶科技
    股票代码:300279
    股票上市地点:深圳证券交易所
    信息披露义务人:荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)
    住所:荆州开发区豉湖路58号荆州经济技术开发区招商中心
    通讯地址:深圳市福田区深南大道7888号东海国际中心B座22楼
    股份变动性质:增加
    签署日期:二〇二〇年一月
    1
    信息披露义务人声明
    一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15
号—权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号—
上市公司收购报告书》及相关的法律、法规和规范性文件编写;
    二、根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,本
报告书已全面披露信息披露义务人在无锡和晶科技股份有限公司(以下简称“和晶
科技”)拥有权益股份的变动情况;截至本报告书签署日,除本报告书披露的信息
外,上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在和晶科技中拥有权
益的股份;
    三、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信
息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突;
    四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有
委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书作出任何解释
或者说明;
    五、目前陈柏林先生持有的公司股份存在质押、冻结情形。本次股份转让事宜
尚需陈柏林先生与相关债权人进行谈判磋商,寻求合适、可行的解决方案以消除对
本次拟转让股份的障碍;
    六、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    2
    目 录
    信息披露义务人声明.................................................. 
1
    目 录............................................................... 
2
    第一节 释 义........................................................ 
4
    第二节 信息披露义务人介绍........................................... 
5
    一、信息披露义务人的基本情况.........................................
....................................... 5
    二、信息披露义务人股权控制关系情况 ..................................
................................... 5
    三、信息披露义务人控股股东、实际控制人所控制的核心企业和核心业务、关
联企业及主营业务.........................................................
.......................................................... 8
    四、信息披露义务人主要业务及主要财务数据.............................
.............................. 9
    五、信息披露义务人董事、监事及高级管理人员情况 ......................
........................ 10
    六、信息披露义务人最近五年所受处罚及诉讼、仲裁情况 ..................
..................... 10
    七、信息披露义务人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其它上市公司拥
有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况 ..........................
................................. 10
    八、信息披露义务人持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其
他金融机构的简要情况。...................................................
................................................ 11
    第三节 本次权益变动目的及批准程序.................................. 1
2
    一、本次权益变动的目的 ..............................................
.......................................... 12
    二、是否拟在未来12个月内继续增持上市公司股份或者处置其已拥有权益的股
份 .. 12
    三、本次权益变动信息披露义务人所履行的决策程序 ......................
........................ 12
    第四节 本次权益变动方式............................................ 1
3
    一、信息披露义务人本次权益变动的方式.................................
............................... 13
    二、信息披露义务人在上市公司拥有权益的股份数量和比例.................
................... 13
    三、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况 ......................
........................ 13
    四、股份转让协议的主要内容 ..........................................
....................................... 15
    第五节 资金来源.................................................... 1
8
    第六节 后续计划.................................................... 1
9
    一、未来12个月内改变或调整上市公司主营业务的计划 ....................
..................... 19
    二、未来12个月内对上市公司或其子公司有关的重组计划 ..................
................... 19
    三、对上市公司现任董事、监事和高级管理人员组成的调整计划.............
................ 19
    四、对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改的计划.........
............. 19
    五、对上市公司现有员工聘用计划做出重大调整的计划.....................
...................... 19
    六、上市公司分红政策的重大变化 ......................................
.................................... 19
    七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划.....................
...................... 20
    第七节 对上市公司的影响分析........................................ 2
1
    一、对上市公司独立性的影响 ..........................................
....................................... 21
    二、对上市公司同业竞争的影响.........................................
..................................... 22
    三、对上市公司关联交易的影响.........................................
..................................... 23
    3
    第八节 与上市公司之间的重大交易.................................... 2
5
    一、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员与上市公司之间的交易 ..
......... 25
    二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易 ..................
..................... 25
    三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行补偿及其他相关安排.
....... 25
    四、其他对上市公司产生重大影响的合同、默契或安排.....................
...................... 25
    第九节 前六个月内买卖和晶科技股份的情况............................ 2
6
    一、对前六个月内买卖上市公司股票情况的核查 ..........................
........................... 26
    二、信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员(或主要负责人)及其直系
亲属前六个月内买卖上市公司股票的情况.....................................
......................................... 26
    第十节 信息披露义务人的财务资料.................................... 2
7
    一、信息披露义务人 ..................................................
............................................. 27
    二、信息披露义务人控股股东 ..........................................
....................................... 30
    第十一节 其他重大事项.............................................. 3
4
    第十二节 备查文件.................................................. 3
5
    一、 备查文件 .......................................................
.................................................. 35
    二、 备查文件备置地点 ...............................................
............................................ 36
    信息披露义务人声明................................................. 3
7
    附表:详式权益变动报告书........................................... 3
8
    4
    第一节 释 义
    除非另有说明,以下简称在本权益报告书中含义如下:
    和晶科技、上市公司、公司
    指
    无锡和晶科技股份有限公司
    信息披露义务人、荆州慧和
    指
    荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)
    《股份转让协议》
    指
    《荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)与陈柏林之股份转让协议》
    《备忘录》
    指
    《深圳市招商慧合股权投资基金管理有限公司、荆州慧和股权投资合伙企业(
有限合伙)与陈柏林就股份转让等相关事项签署的备忘录》
    本次权益变动
    指
    陈柏林以协议转让的方式将其持有的上市公司29,500,000股股份转让给荆州慧
和
    报告书、本报告书
    指
    无锡和晶科技股份有限公司详式权益变动报告书
    国调招商
    指
    深圳国调招商并购股权投资基金合伙企业(有限合伙)
    招商慧合
    指
    深圳市招商慧合股权投资基金管理有限公司
    国调基金
    指
    中国国有企业结构调整基金股份有限公司
    《公司法》
    指
    《中华人民共和国公司法》
    《证券法》
    指
    《中华人民共和国证券法》
    《15号准则》
    指
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》


    《16号准则》
    指
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号—上市公司收购报告书
》
    中国证监会
    指
    中国证券监督管理委员会
    深交所
    指
    深圳证券交易所
    元、万元
    指
    人民币元、万元
    5
    第二节 信息披露义务人介绍
    一、信息披露义务人的基本情况
    截至本报告书签署之日,荆州慧和基本情况如下:
    企业名称
    荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)
    企业类型
    有限合伙企业
    主要经营场所
    荆州开发区豉湖路58号荆州经济技术开发区招商中心
    执行事务合伙人
    深圳市招商慧合股权投资基金管理有限公司
    统一社会信用代码
    91421000MA493E0J2B
    认缴出资额
    140,700万
    成立日期
    2018年03月29日
    合伙期限
    2018年03月29日至2026年12月31日
    经营范围
    投资管理(根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相
关审批文件后方可经营);受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动;不得
以公开方式募集资金开展投资活动;不得从事公开募集基金管理业务);受托资产
管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务);股权投资(依法须
经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动);投资咨询(不含限制项目)
。(以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须经
许可后方可经营)(涉及许可经营项目,应取得相关部门许可后方可经营)
    通讯地址
    深圳市福田区深南大道7888号东海国际中心B座22楼
    联系方式
    0755-88326300
    二、信息披露义务人股权控制关系情况
    截至本报告书签署之日,荆州慧和全体合伙人出资方式及出资比例如下:
    出资人
    合伙人性质
    出资方式
    认缴出资额
    (万元)
    认缴出资比例
    深圳市招商慧合股权投资基金管理有限公司
    普通合伙人
    货币
    100.00
    0.0007%
    深圳国调招商并购股权投资基金合伙企业(有限合伙)
    有限合伙人
    货币
    140,600.00
    99.9993%
    截至本报告书签署之日,荆州慧和股权架构图如下:
    6
    深圳市招商金葵资本管理有限责任公司
    3.8168%
    合肥市产业投资控股(集团)有限公司
    合肥市国资委
    中国建设银行股份有限公司(601939.SH)
    9.9988%
    合肥兴泰金融控股(集团)有限公司
    合肥市国有资产控股有限公司
    3.8168%
    3.8168%
    71.76%
    28.24%
    中国国有企业结构调整基金股份有限公司
    深圳市盐田区国有资本投资管理有限公司
    深圳新合投资合伙企业
    (有限合伙)
    深圳市招商慧合股权投资
    基金管理有限公司
    北京金融街投资(集团)有限公司
    注:上述股权结构图中,未标明股权比例的表示持股比例为100%。
    建信信托有限责任公司
    深圳国调招商并购股权投资基金合伙企业(有限合伙)
    深圳市财政委员会
    0.9975%
    0.0279%
    3.9899%
    9.1769%
    75.8090%
    中国石油化工集团公司
    深圳市引导基金
    投资有限公司
    招商局集团
    有限公司
    招商局轮船有限公司
    招商局资本投资
    有限责任公司
    招商局资本控股
    有限责任公司
    0.0014%
    99.9986%
    冯红涛
    钟晖
    深圳市盐田区国资委
    国务院
    中国中车集团有限公司
    15.2672%
    0.7634%
    3.8168%
    中国诚通控股集团有限公司
    中车资本控股有限公司
    中国兵器工业集团有限公司
    67.0%
    5.5%
    27.5%
    3.8168%
    22.9008%
    38.1679%
    3.8168%
    中国交通建设集团有限公司
    国家能源投资集团有限责任公司
    中国移动通信集团有限公司
    建信
    (北京)投资基金管理有限责任公司
    GP
    招商局集团
    有限公司
    招商局轮船有限公司
    招商局资本投资
    有限责任公司
    招商局资本管理
    有限责任公司
    国务院
    北京市西城区国资委
    北京市金融街资本运营中心
    北京市西城区国资委
    国务院
    国务院
    国资委
    国资委
    国资委
    国务院
    国资委
    招商局资本投资
    有限责任公司
    招商局
    资本管理有限责任公司
    荆州慧和股权投资合伙企业
    (有限合伙)
    GP
    0.0007%
    99.9993%
    GP
    合肥市国资委
    招商局集团
    有限公司
    招商局轮船有限公司
    国务院
    7
    1、国调招商对荆州慧和具有实际控制力
    根据荆州慧和现行有效的《合伙协议》,招商慧合为荆州慧和的普通合伙人(
以下简称“GP”)、执行事务合伙人及管理人,但荆州慧和所有的投资决策或其他
重大事项均须获得有限合伙人(以下简称“LP”)同意或合伙人会议审议通过后,
方可由招商慧合负责管理、运营和执行。
    国调招商是荆州慧和的唯一LP,其持有合伙企业99.9993%的认缴出资份额。根
据《合伙协议》对有限合伙人、合伙人会议决策事项的约定,合伙企业的重要事项
均需合伙人会议作出的决议,且合伙人会议作出的决议必须经代表合伙企业实缴出
资额三分之二以上的合伙人同意方可通过。该等事项主要包括但不限于:合伙企业
各投资项目或者各项投资业务的决策;修改或补充合伙协议;转让或处分合伙企业
的知识产权和其他财产权利;决定合伙企业的管理人;决定普通合伙人的除名及更
换等其他依据《合伙协议》须由合伙人会议决策的事项。
    因此,国调招商对荆州慧和具有实际控制力。
    2、国调招商不存在实际控制人
    根据国调招商现行有效的《合伙协议》,涉及国调招商的决策程序及权限、关
键人士变动及GP的除名、更换的主要约定概括如下:
    1)决策程序与权限
    招商慧合为国调招商的GP、执行事务合伙人及管理人,其在全体LP授权范围内
对外代表合伙企业行使合伙企业事务,并在全体LP授权下拥有投资业务以及其他活
动之管理、控制、运营、决策的职权。
    国调招商的投资决策委员会(以下简称“投决会”)对合伙企业相关投资、退
出及其他与投资项目相关的重要事项拥有最终决策权。投决会由6名委员组成,其中
招商慧合推荐5名(包括4名常任委员和1名轮值委员),LP国调基金(其持有国调
招商75.8090%的认缴出资份额)推荐1名常任委员,投决会主席由招商慧合推荐委员
出任。投决会具体决策权限如下:
    8
    投资项目
    投资额≤10亿元
    投资额>10亿元
    决策程序
    须经投决会三分之二以上(不含本数)委员通过
    全票通过
    决策权限分析
    招商慧合拥有决策权
    国调基金可一票否决
    此外,投决会设置两名观察员,由LP深圳市引导基金投资有限公司(持有国调
招商9.9988%的认缴出资份额)及LP深圳市盐田区国有资本投资管理有限公司(持有
国调招商3.9899%的认缴出资份额)各自指定一名,对拟投资项目不符合《合伙协
议》对投资业务的约定或合规性存疑的项目,观察员均可行使一票否决,则投决会
不予表决。
    2)关键人士变动及GP的除名、更换
    合伙企业的关键人士(包括招商慧合中职级不低于董事、总经理的人士及风控
部门负责人)的变动须取得代表合伙企业实缴出资额的三分之二以上的合伙人同意
,即LP国调基金对招商慧合的关键人士变动方面拥有一票通过权。此外,国调基金
对投决会主席或2名以上(不含本数)委员发生变化亦拥有一票通过权。
    因GP故意、重大过失遭受合伙企业受到重大损失或无力偿还、解决重大债务、
责任时,合伙企业应按照协议约定的仲裁程序由仲裁机构裁定是否存在除名情形,
或者全体LP一致同意,即LP国调基金无法决定GP的除名及更换事宜。
    综上,根据国调招商《合伙协议》关于决策程序与权限、关键人士变动及GP的
除名、更换等相关约定,招商慧合、国调基金对合伙企业均有重大影响,但其各自
均无法单一、实际地控制合伙企业所有事项尤其是重大事项的决策结果,因此国调
招商不存在实际控制人。
    3、荆州慧和不存在实际控制人
    综上,国调招商虽然对荆州慧和具有实际控制力,但其自身不存在实际控制人
,故荆州慧和不存在实际控制人。
    三、信息披露义务人控股股东、实际控制人所控制的核心企业和核心业务、关
联企业及主营业务
    (一)信息披露义务人所控制的主要企业情况
    9
    截至本报告书签署之日,除和晶科技外,荆州慧和不存在控制其他企业的情况
。
    (二)信息义务披露人控股股东所控制的主要企业情况
    截至本报告书签署之日,除荆州慧和外,国调招商控制的核心企业及主营业务
如下:
    序号
    企业名称
    注册地
    注册资本 (万元)
    持股比例
    主营业务
    1
    荆州招商慧泽医药投资合伙企业(有限合伙)
    湖北
    112,000.01
    99.99%
    投资兴办医药实业
    2
    荆州招商慧盈投资合伙企业(有限合伙)
    湖北
    1,001.00
    99.90%
    投资管理
    四、信息披露义务人主要业务及主要财务数据
    (一)信息义务披露人最近一年的财务状况
    荆州慧和成立于2018年3月29日,主营业务为投资管理,自成立以来最近一年的
主要财务数据如下:
    单位:元
    项目
    2018年12月31日
    总资产
    918,932,297.00
    净资产
    899,091,778.92
    项目
    2018年度
    营业收入
    -
    营业利润
    -435,612,121.08
    净利润
    -435,612,121.08
    注:以上财务数据未经审计。
    (二)信息义务披露人控股股东最近三年的财务状况
    国调招商为荆州慧和的控股股东,国调招商成立于2017年1月25日,最近两年经
审计主要财务数据如下:
    10
    单位:元
    项目
    2018年12月31日/2018年度
    2017年12月31日/2017年度
    总资产
    9,924,740,108.28
    1,077,551,004.65
    净资产
    9,924,354,195.88
    1,075,798,195.24
    营业收入
    242,725,900.83
    -43,846,129.69
    净利润
    190,370,229.85
    -52,051,804.76
    注:2017年度数据经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所审计;


    2018年度财务数据经亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)广东分所审
计。
    五、信息披露义务人董事、监事及高级管理人员情况
    截至本报告书签署之日,荆州慧和执行事务合伙人委派代表为卢晓健。卢晓健
的基本情况如下:
    姓名
    性别
    国籍
    身份证
    是否取得其他国家和地区居留权
    长期居住地
    卢晓健
    男
    中国
    3622291979********
    否
    中国大陆
    上述人员在最近五年之内没有受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、
刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
    六、信息披露义务人最近五年所受处罚及诉讼、仲裁情况
    截至本报告书签署之日,信息披露义务人最近五年未曾受过行政处罚(与证券
市场明显无关的除外)、刑事处罚,亦不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者
仲裁。
    七、信息披露义务人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其它上市公司拥
有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
    截至本报告书签署之日,信息披露义务人不存在持有境内、境外其他上市公司
中权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
    截至本报告书签署之日,信息披露义务人控股股东国调招商在境内、境外其它
上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下:
    11
    信息披露义务人控股股东
    其他上市公司证券简称
    其他上市公司证券代码
    持股比例
    国调招商
    瑞康医药
    002589.SZ
    5%
    注:国调招商通过荆州招商慧泽医药投资合伙企业(有限合伙)持有瑞康医药5
%股份
    八、信息披露义务人持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其
他金融机构的简要情况。
    截至本报告书签署之日,信息披露义务人不存在持股5%以上的银行、信托公司
、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况。
    12
    第三节 本次权益变动目的及批准程序
    一、本次权益变动的目的
    基于对上市公司发展的信心,荆州慧和实施本次权益变动的目的为获得和晶科
技的控制权。通过本次交易,荆州慧和成为和晶科技的控股股东,有助于提升上市
公司的业务拓展能力和资金实力,增强上市公司竞争实力,提升上市公司价值。同
时,本次交易是荆州慧和完善产业布局的重要举措,符合荆州慧和战略业务发展方向。
    本次权益变动完成后,荆州慧和将本着勤勉尽责的原则,按照相关法律法规及
内部制度的要求,履行作为控股股东的权利及义务,规范管理运作上市公司,提升
上市公司的盈利能力,谋求上市公司长期、健康发展,为全体股东带来良好回报。
荆州慧和作为控股股东将在战略、资本、管理等方面为上市公司提供支持。
    二、是否拟在未来12个月内继续增持上市公司股份或者处置其已拥有权益的股
份
    在本次权益变动完成后12个月内,荆州慧和无未来十二个月内继续增持股份的
计划,亦不会转让本次权益变动中所获得股份。
    三、本次权益变动信息披露义务人所履行的决策程序
    2019年12月29日,信息披露义务人履行完毕内部审议程序,审议通过了本次权
益变动的相关议案。
    2019年12月29日,信息披露义务人与陈柏林签署《备忘录》
    2020年1月13日,信息披露义务人与陈柏林签署《股份转让协议》
    13
    第四节 本次权益变动方式
    一、信息披露义务人本次权益变动的方式
    信息披露义务人通过协议转让方式增持和晶科技股份。
    二、信息披露义务人在上市公司拥有权益的股份数量和比例
    (一)剔除上市公司回购专用证券账户股份数量前
    本次权益变动前,信息披露义务人合计持有和晶科技无限售流通股53,870,000
股,占上市公司总股本的12.00%。
    本次权益变动后,信息披露义务人合计持有和晶科技无限售流通股83,370,000
股,占上市公司总股本的18.57%。
    (二)剔除上市公司回购专用证券账户股份数量后
    截至2020年1月3日,和晶科技股票回购方案已实施完毕,公司通过回购专用证
券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份10,155,993股,占公司总股本的2.26%
,该部分股份尚未注销。截至2020年1月3日,公司总股本为448,941,998股,剔除
公司回购专用证券账户中股份数量后的总股本为438,786,005股。
    本次权益变动前,信息披露义务人合计持有和晶科技无限售流通股53,870,000
股,占上市公司总股本的12.28%。
    本次权益变动后,信息披露人合计持有和晶科技无限售流通股83,370,000股,
占上市公司总股本的19.00%。
    三、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况
    信息披露义务人拟受让陈柏林持有的上市公司29,500,000股股份。
    截至本报告书签署日,陈柏林持有和晶科技74,356,287股,占公司总股本16.56
%,其中累计质押74,356,287股,占其持有上市公司股份的100%,占上市公司总股
本的16.56%。累计司法冻结74,356,287股,占其持有上市公司股份的100%,占上市
公司总股本的16.56%。
    14
    (一)股份质押情况
    陈柏林将持有的公司股份全部质押给荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)
,具体情况如下:
    股东名称
    债权人
    质押股数(股)
    占股东所持股份比例
    占总股本比例
    质押开始日
    质押到期日期
    陈柏林
    荆州慧和
    36,634,000
    49.27%
    8.16%
    2018年4月16日
    办理解除质押登记手续之日
    陈柏林
    荆州慧和
    37,722,287
    50.73%
    8.40%
    2018年6月18日
    办理解除质押登记手续之日
    合计
    74,356,287
    100%
    16.56%
    注:上述持股比例不考虑上市公司回购专用证券账户中股份数量
    (二)股份冻结情况
    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统内显示陈柏林先生持有的公司
股份已被司法(轮候)冻结,具体情况如下:
    1、司法冻结
    股东名称
    冻结股数(股)
    占股东所持股份比例
    占总股本比例
    起始日
    到期日
    冻结申请人
    陈柏林
    36,634,000
    49.27%
    8.16%
    2018年9月20日
    2021年9月19日
    上海青浦区人民法院
    陈柏林
    37,722,287
    50.73%
    8.40%
    2018年9月20日
    2021年9月19日
    上海青浦区人民法院
    合计
    74,356,287
    100%
    16.56%
    注:上述持股比例不考虑上市公司回购专用证券账户中股份数量
    2、轮候冻结
    股东名称
    轮候冻结股数(股)
    占股东所持股份比例
    占总股本比例
    轮候期限
    轮候机关
    冻结深度说明
    陈柏林
    74,356,287
    100%
    16.56%
    2019年5月8日
    北京市朝阳区
    人民法院
    冻结(原股+红股+红利)
    陈柏林
    74,356,287
    100%
    16.56%
    2019年10月28日
    上海金融法院
    陈柏林
    74,356,287
    100%
    16.56%
    2019年11月11日
    上海金融法院
    注:上述持股比例不考虑上市公司回购专用证券账户中股份数量
    截至本报告书签署之日,信息义务披露人拟受让的上市公司股份处于质押和冻
结状态,转让方陈柏林承诺,在上市公司股份交割前解除股份的司法冻结并确
    15
    保股份过户到受让方名下时不存在任何权利限制的情况。
    四、股份转让协议的主要内容
    2020年1月13日,荆州慧和和陈柏林签署了《股份转让协议》,协议的主要内容
如下:
    (一)合同主体
    甲方:荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)
    乙方:陈柏林
    (二)股份转让
    1、本次转让的标的股份为乙方持有的目标公司29,500,000股股份(股份性质为
无限售流通股,占目标公司总股本的6.57%,以下简称“标的股份”)。
    2、双方同意,本协议约定之标的股份包含标的股份的全部权益,包括与乙方所
持标的股份有关的所有权、利润分配权、表决权、董事提名权、资产分配权等上市
公司章程和中国法律、法规等规定的公司股东应享有的一切权益。
    (三)转让价款
    本次交易完成后,甲方将持有目标公司83,370,000股股份,占目标公司总股本
的18.57%;乙方将持有目标公司44,856,287股股份,占目标公司总股本的9.99%。标
的股份的转让价款共计为238,940,000元(人民币,下同),折合每股价格约为8.10
元。
    (四)本次交易实施与完成
    1、交割条件
    双方同意,本协议项下标的股份的交割应以下列条件全部满足或以甲方豁免为
前提:
    (1)本协议已经双方有效签署并生效;
    (2)标的股份不存在查封、质押、司法冻结或其他权利受限情形(质押给甲
    16
    方除外);
    (3)深交所就标的股份的转让申请符合条件已出具确认意见。
    2、交割履行
    (1)标的股份的交割期限自本协议签订之日起叁(3)个月内。双方应尽最大努
力,在可能的范围内促使本协议项下的交割条件得到满足,乙方应采取一切必要、
合适、可行的措施,确保标的股份的过户不存在实质性障碍,尽快完成标的股份转
让所涉及的有关程序。如因特殊情况需要延长交割期限的,经甲乙双方书面确认后
,可酌情延长交割期限,届时,甲乙双方应另行签订书面补充协议;
    (2)自前款交割条件全部成就后,甲方同意乙方将质押在甲方名下的标的股份
在质押状态下转让给甲方,并出具质权人同意函。双方协商确定标的股份的过户日
,共同向中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理标的股份过户至甲方名下的变
更登记手续。
    (五)声明、保证和承诺
    1、本协议双方共同声明、保证和承诺如下:
    (1)其拥有签订并履行本协议义务的全部权利与授权,并依据中国法律具有签
订本协议所有的资格条件和行为能力;
    (2)签署、履行和完成本次交易,不会违反或导致任何第三人有权终止或修改
与其签订的任何重大合同、许可或其他文件,或违反与其有关的任何命令、判决或
法庭判令、政府或主管部门颁布的法令;
    (3)签署本协议的签字人为其合法授权人,有权签署本协议。本协议一经签署
即对双方具有约束力;本协议生效后,即对双方构成可予执行的文件。
    2、乙方进一步向甲方做出如下声明、保证和承诺:
    (1)保证其就本协议及本次拟向深交所提供的一切文件资料均是真实、有效、
完整的,不存在重大遗漏、误导性陈述或虚假记载的任何情形;
    (2)乙方将积极签署并准备与本次交易有关的一切必要的文件,并配合向
    17
    有权监管机构办理本次交易的审批手续(如需)。
    (六)本协议的生效及终止
    1、本协议自甲方盖章、乙方签字捺指模之日起成立并生效。
    2、本协议可依据下列情况之一而终止:
    (1)经双方一致书面同意终止;
    (2)本协议签署后至交割日前,适用的法律、法规出现影响本次交易的新的规
定或变化,或本次交易无法通过监管部门的审批,且本协议双方无法就本协议的修
改达成一致意见;
    (3)根据本协议第九条第2款(非因双方的过错导致本次交易不能完成的,任
何一方均无须对此承担违约责任)的规定终止;
    (4)本协议约定的交割条件未在双方约定的标的股份的交割期限(经双方同意
,前述交割期限延长至双方书面同意的日期)届满前得到满足或经甲方豁免;
    (5)如果因为任何一方严重违反本协议约定,在守约方向违约方送达书面通知
要求违约方对此等违约行为立即采取补救措施之日起三十日内,此等违约行为未获
得补救,守约方有权单方以书面通知方式终止本协议。
    (七)本协议的转让、变更及补充
    1、未经双方事先书面同意,任何一方均不得将本协议或其在本协议项下的任何
权利和义务予以转让。
    2、本协议的变更及修订应经双方在协商一致的基础上以书面形式作出,并致双
方。
    3、与本协议相关的未尽事宜,双方应本着实事求是及友好协商态度加以解决。
经双方协商一致的,应以书面形式签订补充协议。补充协议是本协议不可分割的组
成部分,与本协议具有同等法律效力。
    18
    第五节 资金来源
    信息披露义务人为本次权益变动需要支付23,894.00万元现金,资金来源为自有
资金或合法自筹的资金。
    信息披露义务人承诺:“本次认购的资金来源均系自有资金或合法自筹的资金
,不存在资金来源不合法的情形,不存在直接或者间接来源于上市公司及其关联方
的情况,不存在与上市公司进行资产置换或者其他交易取得资金的情形,不存在任
何以分级收益等结构化安排的方式进行融资的情形,亦不存在利用本次收购的股份
向银行等金融机构质押取得融资并用于支付本次收购价款的情形。”
    19
    第六节 后续计划
    一、未来12个月内改变或调整上市公司主营业务的计划
    截至本报告书签署日,信息披露义务人尚无在未来12个月内改变上市公司主营
业务或对上市公司主营业务进行重大调整的明确计划。
    二、未来12个月内对上市公司或其子公司有关的重组计划
    截至本报告书签署日,信息披露义务人尚无在未来12个月内对上市公司或其子
公司进行重大资产、业务处置及购买或置换资产的重组计划。
    三、对上市公司现任董事、监事和高级管理人员组成的调整计划
    截至本报告书签署日,信息披露义务人无对上市公司董事、监事或高管人员进
行调整的具体计划或方案。
    四、对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改的计划
    截至本报告书签署日,信息披露义务人尚无对可能阻碍收购上市公司控制权的
公司章程条款进行修改的计划。若信息披露义务人后续拟对上市公司《公司章程》
进行修改,将依照相关法律法规履行信息披露义务。
    五、对上市公司现有员工聘用计划做出重大调整的计划
    截至本报告书签署日,信息披露义务人尚无对现有的员工聘用计划做重大变动
的计划。
    本次权益变动完成后,信息披露义务人将根据实际情况,若上市公司需要进行
相应调整的,信息披露义务人承诺将按照有关法律法规之要求,履行相应的法定程
序和义务。
    六、上市公司分红政策的重大变化
    截至本报告书签署日,信息披露义务人尚无对上市公司分红政策进行调整或者
做出其他重大安排的计划。
    20
    若上市公司根据实际情况或因监管法规要求进行分红政策调整,信息披露义务
人将严格按照相关法律法规的要求,依法执行相关批准程序及履行信息披露义务。
    七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划
    截至本报告书签署日,信息披露义务人尚无对上市公司的业务和组织机构有重
大影响的计划。
    本次权益变动完成后,如果上市公司根据其公司章程所规定的程序,按照实际
经营管理的需要对业务和组织结构进行调整,信息披露义务人将严格按照相关法律
法规的规定,履行相关批准程序和信息披露义务。
    21
    第七节 对上市公司的影响分析
    一、对上市公司独立性的影响
    本次权益变动对上市公司的人员独立、资产完整、财务独立不产生影响。本次
权益变动完成后,和晶科技将仍然具备独立经营能力,拥有独立的采购、生产、销
售体系,拥有独立的知识产权,拥有独立法人地位,继续保持管理机构、资产、人
员、生产经营、财务等独立或完整。为了保持交易完成后上市公司独立性,信息披
露义务人承诺如下:
    “(一)确保上市公司人员独立
    1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人
员在上市公司专职工作,不在承诺人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外
的其他职务,且不在承诺人及其控制的其他企业中领薪。
    2、保证上市公司的财务人员独立,不在承诺人及其控制的其他企业中兼职或领
取报酬。
    3、保证上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系,该等体系和承诺
人及其控制的其他企业之间完全独立。
    (二)确保上市公司资产独立完整
    1、保证上市公司具有独立完整的资产,上市公司的资产全部处于上市公司的控
制之下,并为上市公司独立拥有和运营。保证承诺人控制及其的其他企业不以任何
方式违法违规占用上市公司的资金、资产。
    2、保证不以上市公司的资产为承诺人及其控制的其他企业的债务违规提供担保
。
    (三)确保上市公司的财务独立
    1、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。
    2、保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。

    22
    3、保证上市公司独立在银行开户,不与承诺人及其控制的其他企业共用银行账
户。
    4、保证上市公司能够作出独立的财务决策,承诺人及其控制的其他企业不通过
违法违规的方式干预上市公司的资金使用、调度。
    5、保证上市公司依法独立纳税。
    (四)确保上市公司机构独立
    1、保证上市公司依法建立健全股份公司法人治理结构,拥有独立、完整的组织
机构。
    2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依
照法律、法规和公司章程独立行使职权。
    3、保证上市公司拥有独立、完整的组织机构,与承诺人及其控制的其他企业间
不存在机构混同的情形。
    (五)确保上市公司业务独立
    1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向
市场独立自主持续经营的能力。
    2、保证尽量减少承诺人及其控制的其他企业与上市公司的关联交易,无法避免
或有合理原因的关联交易则按照公开、公平、公正的原则依法进行。”
    二、对上市公司同业竞争的影响
    本次权益变动前,信息披露义务人荆州慧和的经营范围为:投资管理(根据法
律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营
);受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动;不得以公开方式募集资金开
展投资活动;不得从事公开募集基金管理业务);受托资产管理(不得从事信托、
金融资产管理、证券资产管理等业务);股权投资(依法须经批准的项目经相关部
门批准后方可开展经营活动);投资咨询(不含限制项目)。
    信息披露义务人与和晶科技不存在同业竞争的情形。
    23
    为从根本上消除和避免同和晶科技形成同业竞争的可能性,信息披露义务人承
诺如下:
    “1、承诺人将不从事与上市公司相竞争的业务。承诺人将对其他控股、实际控
制的企业进行监督,并行使必要的权力,促使其遵守本承诺。承诺人及承诺人控股
、实际控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间接地从事与上市公司相竞争的
业务。
    2、在上市公司审议是否与承诺人及承诺人控制的下属企业存在同业竞争的董事
会或股东大会上,承诺人将按规定进行回避不参与表决。
    3、如上市公司认定承诺人或承诺人控股、实际控制的其他企业正在或将要从事
的业务与上市公司存在同业竞争,则承诺人将在上市公司提出异议后自行或要求相
关企业及时转让或终止上述业务。如上市公司进一步提出受让请求,则承诺人应无
条件按具有证券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格将上述业务和资产优
先转让给上市公司。
    4、承诺人保证严格遵守中国证券监督管理委员会、证券交易所有关规章及《公
司章程》等公司管理制度的规定,与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东
义务,不利用承诺人对上市公司的控制地位谋取不当利益,不损害上市公司和其他
股东的合法权益。
    如违反上述承诺给上市公司造成损失,承诺人将向上市公司作出充分的赔偿或
补偿。”
    三、对上市公司关联交易的影响
    本次权益变动前,信息披露义务人及其关联方与和晶科技不存在关联交易的情
形。
    为规范与和晶科技可能发生的关联交易,信息披露义务人承诺如下:
    “1、本次收购后,承诺人将充分尊重上市公司的独立法人地位,保障上市公司
独立经营、自主决策;
    2、承诺人保证承诺人以及承诺人控股或实际控制的其他公司或者其他企业
    24
    或经济组织(不包括上市公司控制的企业,以下统称“本企业的关联企业”)
,今后原则上不与上市公司发生关联交易;
    3、如果上市公司在今后的经营活动中必须与承诺人或承诺人的关联企业发生不
可避免的关联交易,承诺人将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、上市公司
章程和中国证监会的有关规定履行有关程序,与上市公司依法签订协议,及时依法
进行信息披露;保证按照正常的商业条件进行,且承诺人及承诺人的关联企业将不
会要求或接受上市公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件,保
证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益;
    4、承诺人及承诺人的关联企业将严格和善意地履行其与上市公司签订的各项关
联协议;承诺人及承诺人的关联企业将不会向上市公司谋求任何超出该等协议规定
以外的利益或者收益;
    5、如违反上述承诺给上市公司造成损失,承诺人将向上市公司作出充分的赔偿
或补偿。”
    25
    第八节 与上市公司之间的重大交易
    一、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员与上市公司之间的交易
    截至本报告书签署日前24个月内,信息披露义务人及其董事、监事、高级管理
人员未与和晶科技、和晶科技的子公司进行任何资产交易的合计金额高于3,000万元
或者高于和晶科技最近经审计的合并财务报表净资产5%以上的交易。
    二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易
    荆州慧和于2018年4月12日与顾群(任和晶科技董事、副总经理,任期:2015年
10月27日至2021年11月12日)签订股份转让协议,顾群将其持有的和晶科技2,520,
000股股票转让给荆州慧和,转让价格为30,744,000元。2018年6月12日办理完成上
述股份的过户登记事项。
    除上述交易外,截至本报告书签署日前24个月内,信息披露义务人及其董事、
监事、高级管理人员与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间未发生合计金额
超过5万元以上的交易。
    三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行补偿及其他相关安排


    在本报告书签署日前24个月内,信息披露义务人不存在对拟更换上市公司的董
事、监事、高级管理人员作出任何补偿的承诺,也未有其他任何类似安排的情形。
    四、其他对上市公司产生重大影响的合同、默契或安排
    在本报告书签署日前24个月内,信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人
员无对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排。
    26
    第九节 前六个月内买卖和晶科技股份的情况
    一、对前六个月内买卖上市公司股票情况的核查
    本报告书签署之日前六个月,信息披露义务人不存在通过证券交易所买卖和晶
科技股票的行为。
    二、信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员(或主要负责人)及其直系
亲属前六个月内买卖上市公司股票的情况
    根据自查,在本次权益变动事实发生之日前六个月内,信息披露义务人的董事
、监事、高级管理人员(或主要负责人)及其直系亲属不存在通过证券交易所的证
券交易买卖和晶科技股票的情况。
    27
    第十节 信息披露义务人的财务资料
    一、信息披露义务人
    荆州慧和成立于2018年3月29日,自成立以来最近一个会计年度的财务报告尚未
经审计,荆州慧和最近一年的财务报表数据如下:
    1、资产负债表
    单位:元
    项目
    2018年12月31日
    流动资产
    货币资金
    159,481.92
    流动资产合计
    159,481.92
    非流动资产
    长期应收款
    698,949,097.00
    其他非流动金融资产
    219,983,200.00
    非流动资产合计
    918,932,297.00
    资产总计
    919,091,778.92
    流动负债
    应付账款
    20,000,000.00
    流动负债合计
    20,000,000.00
    非流动负债合计
    -
    负债合计
    20,000,000.00
    所有者权益
    实收资本
    1,334,703,900.00
    未分配利润
    -435,612,121.08
    所有者权益合计
    899,091,778.92
    负债及所有者权益总计
    919,091,778.92
    2、利润表
    单位:元
    项目
    2018年度
    营业总收入
    -
    28
    主营业务收入
    -
    减:营业总成本
    其中:管理费用
    3,000.00
    财务费用
    -5,578.92
    投资收益
    1,616,100.00
    公允价值变动收益(损失)
    -437,230,800.00
    营业利润
    -435,612,121.08
    利润总额
    -435,612,121.08
    净利润
    -435,612,121.08
    3、现金流量表
    单位:元
    项目
    2018年度
    一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金
    -
    收到的税费返还
    -
    收到利息收入
    8,260.34
    收到的其它与经营活动有关的现金
    -
    现金流入小计
    8,260.34
    购买商品、接受劳务支付的现金
    -
    支付给职工以及为职工支付的现金
    -
    支付的各项税费
    -
    支付的其它与经营活动有关的现金
    5,681.42
    现金流出小计
    5,681.42
    经营活动产生的现金流量凈额
    2,578.92
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资所收到的现金
    -
    取得投资收益所收到的现金
    1,616,100.00
    处置固定资产、无形资产及其他长期资产收到的现金凈额
    -
    处置子公司及其它营业单位收到的现金净额
    -
    收回借款所收到的现金
    -
    收到的其它与投资活动有关的现金
    -
    现金流入小计
    1,616,100.00
    29
    购建固定资产﹑无形资产及其他长期资产所支付的现金
    -
    投资所支付的现金
    1,336,163,097.00
    △质押贷款净增加额
    -
    取得子公司及其它营业单位支付的现金净额
    -
    借出借款所支付的现金
    -
    支付的其它与投资活动有关的现金
    -
    现金流出小计
    1,336,163,097.00
    投资活动产生的现金流量凈额
    -1,334,546,997.00
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收权益性投资所收到的现金
    1,336,320,000.00
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
    -
    取得借款所收到的现金
    -
    应付存款净增额
    -
    收到的其它与筹资活动有关的现金
    -
    现金流入小计
    1,336,320,000.00
    减少权益性投资所支付的现金
    -
    偿还债务所支付的现金
    -
    分配股利及利润所支付的现金
    1,616,100.00
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
    -
    发生筹资费用所支付的现金
    -
    偿付利息所支付的现金
    -
    集团存款/结算中心存款净增额
    -
    支付的其它与筹资活动有关的现金
    -
    现金流出小计
    1,616,100.00
    筹资活动产生的现金流量净额
    1,334,703,900.00
    四、汇率变动对现金的影响
    五、现金及现金等价物净增额
    159,481.92
    加:期初现金及现金等价物余额
    -
    六、期末现金及现金等价物余额
    159,481.92
    注:以上财务数据未经审计。
    30
    二、信息披露义务人控股股东
    国调招商为荆州慧和的控股股东,国调招商成立于2017年1月25日,2017年度数
据已经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所审计;2018年度财务数据
已经亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)广东分所审计。
    1、资产负债表
    单位:元
    项目
    2018年12月31日
    2017年12月31日
    一、流动资产
    货币资金
    263,949,610.50
    116,610,546.13
    交易性金融资产
    应收票据及应收账款
    其他应收款
    其他流动资产
    3,088,856,699.35
    20,300,000.00
    流动资产合计
    3,352,806,309.85
    136,910,546.13
    二、非流动资产
    债权投资
    其他债权投资
    长期股权投资
    3,356,559,202.79
    其他权益工具投资
    其他非流动金融资产
    3,215,374,595.64
    940,640,458.52
    非流动资产合计
    6,571,933,798.43
    940,640,458.52
    资产总计
    9,924,740,108.28
    1,077,551,004.65
    三、流动负债
    短期借款
    应付票据及应付账款
    316,912.40
    32,433.25
    应交税费
    225,000.00
    其中:应交税金
    225,000.00
    应付管理人报酬
    应付托管费
    应付利润
    其他应付款
    69,000.00
    1,495,376.16
    31
    流动负债合计
    385,912.40
    1,752,809.41
    四、非流动负债
    其他非流动负债
    非流动负债合计
    负债合计
    385,912.40
    1,752,809.41
    五、合伙人权益
    普通合伙人
    99,578,210.07
    12,056,749.96
    一般有限合伙人
    9,821,987,795.92
    1,063,403,856.28
    特殊有限合伙人
    2,788,189.89
    337,589.00
    合伙人权益合计
    9,924,354,195.88
    1,075,798,195.24
    负债及合伙人权益合计
    9,924,740,108.28
    1,077,511,004.65
    2、利润表
    单位:元
    项目
    2018年度
    2017年度
    一、营业收入
    242,725,900.83
    -43,846,129.69
    1.基金管理费收入
    2.利息收入
    39,725,895.19
    2,715,514.99
    其中 存款利息收入
    17,289,349.17
    2,715,514.99
    银行理财利息收入
    22,436,546.02
    债券利息收入
    资产支持证券利息收入
    其他利息收入
    3.投资收益(损失以“-”号填列)
    -20,038,594.48
    其中:1)按权益法确认的投资收益
    -26,354,801.51
    2)成本法分红收益
    3)长期股权投资处置损益
    1,751,899.00
    4)交易性金融资产、负债收益
    4,564,308.00
    其中:交易性金融资产、负债处置收益
    332,350.63
    交易性金融资产、负债分红派息等非处置收益
    4,231,957,40
    4.公允价值变动损益(损失以“-”号填列)
    223,038,600.12
    -46,561,644.68
    二、营业成本
    52,355,670.98
    8,205,675.07
    32
    1.管理人报酬
    51,306,221.63
    7,615,102.19
    2.税金及附加
    42,914.21
    225,000.00
    3.管理费用
    998,458.73
    363,273.25
    4.财务费用
    8,076.41
    2,229.63
    其中:手续费
    8,076.41
    2,229.63
    三、营业利润
    190,370,229.85
    -52,051,804.76
    加:营业外收入
    减:营业外支出
    四、利润总额
    190,370,229.85
    -52,051,804.76
    减:所得税费用
    五、净利润
    190,370,229.85
    -52,051,804.76
    六、其他综合收益
    七、综合收益总额
    190,370,229.85
    -52,051,804.76
    3、现金流量表
    单位:元
    项目
    2018年度
    2017年度
    一、 经营活动产生的现金流量:
    收到利息收入
    40,509,324.97
    2,715,514.99
    收到的其他与经营活动有关的现金
    8,872,300,000.00
    1,044,700,000.00
    现金流入小计
    8,912,809,324.97
    1,047,415,514.99
    支付的管理费及托管费的现金
    55,073,156.71
    6,139,726.03
    支付的利息、手续费的现金
    2,299.63
    支付的各项税费
    625,532.64
    支付的其他与经营活动有关的现金
    11,942,050,147.21
    1,065,310,840.00
    现金流出小计
    11,997,748,836.56
    1,071,452,865.66
    经营活动产生的现金流量净额
    -3,084,939,511.59
    -24,037,350.67
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资所收到的现金
    73,248,101.00
    取得投资收益所收到的现金
    15,434,462.17
    收到的其他与投资活动有关的现金
    801,147,230.00
    现金流入小计
    889,829,793.17
    投资所支付的现金
    5,514,589,758.00
    987,202,103.20
    33
    支付的其他与投资活动有关的现金
    801,147,230.00
    现金流出小计
    6,315,736,988.00
    987,202,103.20
    投资活动产生的现金流量净额
    -5,425,907,194.83
    -987,202,103.20
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收合伙人投资收到的现金
    8,696,846,000.00
    1,127,850,000.00
    取得借款所收到的现金
    收到的其他与筹资活动有关的现金
    现金流入小计
    8,696,846,000.00
    1,127,850,000.00
    合伙人退伙、分配所支付的现金
    13,557,739.91
    偿付利息所支付的现金
    分配股利、利润所支付的现金
    支付的其他与筹资活动有关的现金
    25,102,489.30
    现金流出小计
    38,660,229.21
    筹资活动产生的现金流量净额
    8,658,185,770.79
    1,127,850,000.00
    四、汇率变动对现金的影响
    五、现金及现金等价物净增额
    147,339,064.37
    116,610,546.13
    加:期初现金及现金等价物余额
    116,610,546.13
    六、期末现金及现金等价物余额
    263,949,610.50
    116,610,546.13
    注:2017年度数据经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所审计;


    2018年度财务数据经亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)广东分所审
计。
    34
    第十一节 其他重大事项
    一、截至本报告书签署日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的有
关信息进行了如实披露,不存在为避免对权益变动报告书内容产生误解而必须披露
而未披露的其他信息,以及中国证监会或者深圳证券交易所依法要求披露而未披露
的其他信息。
    二、截至本报告书签署日,信息披露义务人不存在《上市公司收购管理办法》
第六条规定的情形,能够按照《上市公司收购管理办法》第五十条的规定提供相关
文件。
    三、截至本报告书签署日,信息披露义务人承诺详式权益变动报告书不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带
的法律责任。
    35
    第十二节 备查文件
    一、 备查文件
    1、信息披露义务人营业执照、合伙协议;
    2、信息披露义务人主要负责人员名单及其身份证明文件;
    3、信息披露义务人关于本次权益变动的内部审议程序相关文件;
    4、股权转让协议
    5、信息披露义务人最近两年的财务会计报表;
    6、信息披露义务人控股股东最近两年的审计报告;
    7、承诺说明函
    (1) 信息披露义务人关于控股股东、实际控制人最近两年未发生变化的说明


    (2) 收购人及其控股股东或实际控制人的核心企业和核心业务、关联企业及
主营业务的说明
    (3) 信息披露义务人出具的关于无违法行为的承诺
    (4) 收购方持股上市公司以及银行、信托公司、保险公司等金融机构情况说
明
    (5) 信息披露义务人关于本次收购目的和后续安排的说明
    (6) 关于持有和晶科技股份不存在权利限制的说明
    (7) 信息披露义务人关于资金来源的说明
    (8) 信息披露义务人出具的关于避免同业竞争、规范关联交易、保证上市公
司独立性的承诺函
    (9) 信息披露义务人与上市公司、上市公司的关联方之间在报告日前24个月
内未发生相关交易承诺函
    (10)股票买卖自查报告
    36
    (11)收购人不存在《收购办法》第六条规定情形及符合《收购办法》第五十
条规定的说明
    (12)关于详式权益变动报告书真实、准确、完整的承诺
    二、 备查文件备置地点
    1、和晶科技董事会办公室
    2、联系电话:0510-85259761
    3、联系人:陈瑶
    37
    信息披露义务人声明
    本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    信息披露义务人:荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)
    执行事务合伙人委派代表:
    卢晓健
    2020年1月13日
    38
    附表:详式权益变动报告书
    上市公司名称
    无锡和晶科技股份有限公司
    上市公司所在地
    江苏省无锡市长江东路177号
    股票简称
    和晶科技
    股票代码
    300279.SZ
    信息披露义务人名称
    荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)
    信息披露义务人注册地
    深圳市福田区深南大道7888号东海国际中心B座22楼
    拥有权益的股份数量变化
    增加■
    不变,但持股人发生变化□
    有无一致行动人
    有□ 无■
    信息披露义务人是否为上市公司第一大股东
    是■ 否□
    信息披露义务人是否为上市公司实际控制人
    是□ 否■
    信息披露义务人是上市公司控股股东
    信息披露义务人是否对境内、境外其他上市公司持股5%以上
    是■ 否□
    信息披露义务人是否拥有境内、外两个以上上市公司的控制权
    是□ 否■
    权益变动方式(可多选)
    通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 ■
    国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
    取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □
    继承 □ 赠与 □
    其他 □ (请注明)
    信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例
    持股种类: 无限售条件流通股
    持股数量: 53,870,000股
    持股比例:剔除上市公司回购专用证券账户股份数量前为12%
    剔除上市公司回购专用证券账户股份数量后为12.28%
    本次发生拥有权益的股份变动的数量及变动比例
    变动种类: 无限售条件流通股
    变动数量: 29,500,000股
    变动比例:剔除上市公司回购专用证券账户股份数量前为6.57%
    剔除上市公司回购专用证券账户股份数量后为6.72%
    与上市公司之间是否存在持续关联交易
    是 □ 否 ■
    与上市公司之间是否存在同业竞争
    是 □ 否 ■
    信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持
    是 □ 否 ■
    39
    信息披露义务人前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票
    是 □ 否 ■
    是否存在《收购办法》第六条规定的情形
    是 □ 否 ■
    是否已提供《收购办法》第五十条要求的文件
    是 ■ 否 □
    是否已充分披露资金来源
    是 ■ 否 □
    是否披露后续计划
    是 ■ 否 □
    是否聘请财务顾问
    是 □ 否 ■
    本次权益变动是否需取得批准及批准进展情况
    是 □ 否 ■
    信息披露义务人是否声明放弃行使相关股份的表决权
    是 □ 否 ■
    40
    (此页无正文,为《无锡和晶科技股份有限公司详式权益变动报告书》附表之
签字盖章页)
    信息披露义务人:荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)
    执行事务合伙人委派代表:
    卢晓健
    2020年1月13日
    41
    (此页无正文,为《无锡和晶科技股份有限公司详式权益变动报告书》之签字
盖章页)
    信息披露义务人:荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)
    执行事务合伙人委派代表:
    卢晓健
    2020年1月13日

[2020-01-14](300279)和晶科技:简式权益变动报告书

    无锡和晶科技股份有限公司
    简式权益变动报告书
    上市公司名称:无锡和晶科技股份有限公司
    股票简称:和晶科技
    股票代码:300279
    股票上市地点:深圳证券交易所
    信息披露义务人:陈柏林
    住所:无锡市崇安区大成巷
    通讯地址:无锡新吴区汉江路5号
    股份变动性质:减少
    签署日期:二〇二〇年一月
    1
    信息披露义务人声明
    一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办
法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》
及相关的法律、法规编写本报告。
    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
    三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,本
报告书已全面披露了信息披露义务人在无锡和晶科技股份有限公司(以下简称“和
晶科技”)中拥有权益的股份变动情况;截止本报告书签署之日,除本报告书披露
的持股信息外,上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在和晶科
技拥有权益的股份。
    四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的;除信息披露义务人外,
没有委托或授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告做出任何解
释或者说明。
    五、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    2
    目录
    第一节释义...........................................................
. 3
    第二节信息披露义务人介绍.............................................
. 4
    第三节持股目的.......................................................
. 5
    第四节权益变动方式...................................................
. 6
    第五节前6个月内买卖上市交易股份的情况............................... 
14
    第六节其他重大事项...................................................
 15
    第七节备查文件.......................................................
 16
    3
    第一节释义
    除非另有说明,以下简称在本权益报告书中含义如下:
    和晶科技、上市公司、公司
    指
    无锡和晶科技股份有限公司
    信息披露义务人
    指
    陈柏林
    《股份转让协议》
    指
    《荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)与陈柏林之股份转让协议》
    本次权益变动
    指
    陈柏林以协议转让的方式将其持有的上市公司29,500,000股股份转让给荆州慧
和
    报告书、本报告书
    指
    无锡和晶科技股份有限公司简式权益变动报告书
    《公司法》
    指
    《中华人民共和国公司法》
    《证券法》
    指
    《中华人民共和国证券法》
    《15号准则》
    指
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》


    中国证监会
    指
    中国证券监督管理委员会
    深交所
    指
    深圳证券交易所
    元、万元
    指
    人民币元、万元
    4
    第二节信息披露义务人介绍
    一、信息披露义务人基本情况
    截至本报告书签署之日,陈柏林基本情况如下:
    姓名
    陈柏林
    性别
    男
    国籍
    中国
    身份证号码
    3326271967********
    住所
    无锡市崇安区大成巷
    通讯地址
    无锡新吴区汉江路5号
    通讯方式
    0510-85259761
    其他国家或地区的居留权
    无
    二、信息披露义务人在境内、境外其它上市公司拥有权益的股份达到或超过该
公司已发行股份5%的情况
    截至本报告书签署之日,信息披露义务人不存在持有境内、境外其他上市公司
中权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
    5
    第三节持股目的
    一、本次权益变动的目的
    信息披露义务人本次权益变动一方面是因为个人资金需求,另一方面希望上市
公司引入产业资本,在战略、资本、管理等方面为上市公司提供支持,提升上市公
司的经营能力和综合竞争力,更好地促进上市公司长期、健康发展。
    二、本次权益变动后信息披露义务人增加或减少上市公司股份的计划
    截至本报告书签署之日,除本报告书已披露的权益变动外,信息披露义务人没
有在本次权益变动完成后的12个月内增加或减少其在和晶科技中拥有权益的股份的
计划。
    6
    第四节权益变动方式
    一、信息披露义务人权益变动情况
    本次权益变动方式为协议转让。
    二、信息披露义务人在上市公司拥有权益的股份数量和比例
    (一)剔除上市公司回购专用证券账户股份数量前
    本次权益变动前,陈柏林持有和晶科技股份74,356,287股,占公司总股本的16.
56%,为公司的控股股东和实际控制人。
    2020年1月13日,陈柏林与荆州慧和签署了《股份转让协议》,陈柏林拟通过协
议转让的方式将所持有和晶科技29,500,000股股份转让给荆州慧和,占上市公司总
股本的6.57%。
    本次权益变动完成后,陈柏林持有公司股份44,856,287股,占公司总股本的9.9
9%,不再是公司控股股东和实际控制人,荆州慧和成为上市公司第一大股东。
    (二)剔除上市公司回购专用证券账户股份数量后
    截至2020年1月3日,和晶科技股票回购方案已实施完毕,公司通过回购专用证
券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份10,155,993股,占公司总股本的2.26%
,最高成交价为6.18元/股,最低成交价为4.10元/股,支付的总金额为50,098,836
.66元。截至2020年1月3日,公司总股本为448,941,998股,剔除公司回购专用证券
账户中股份数量后的总股本为438,786,005股。
    本次权益变动前,陈柏林持有和晶科技股份74,356,287股,占公司总股本的16.
95%,为公司的控股股东和实际控制人。
    2020年1月13日,陈柏林与荆州慧和签署了《股份转让协议》,陈柏林拟通过协
议转让的方式将所持有和晶科技29,500,000股股份转让给荆州慧和,占上市公司总
股本的6.72%。
    本次权益变动完成后,陈柏林持有公司股份44,856,287股,占公司总股本的
    7
    10.22%,不再是公司控股股东和实际控制人,荆州慧和成为上市公司第一大股
东。
    三、股份转让协议的主要内容
    2020年1月13日,荆州慧和和陈柏林签署了《股份转让协议》,协议的主要内容
如下:
    (一)合同主体
    甲方:荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)
    乙方:陈柏林
    (二)股份转让
    1、本次转让的标的股份为乙方持有的目标公司29,500,000股股份(股份性质为
无限售流通股,占目标公司总股本的6.57%,以下简称“标的股份”)。
    2、双方同意,本协议约定之标的股份包含标的股份的全部权益,包括与乙方所
持标的股份有关的所有权、利润分配权、表决权、董事提名权、资产分配权等上市
公司章程和中国法律、法规等规定的公司股东应享有的一切权益。
    (三)转让价款
    本次交易完成后,甲方将持有目标公司83,370,000股股份,占目标公司总股本
的18.57%;乙方将持有目标公司44,856,287股股份,占目标公司总股本的9.99%。标
的股份的转让价款共计为238,940,000元(人民币,下同),折合每股价格约为8.10
元。
    (四)本次交易实施与完成
    1、交割条件
    双方同意,本协议项下标的股份的交割应以下列条件全部满足或以甲方豁免为
前提:
    (1)本协议已经双方有效签署并生效;
    (2)标的股份不存在查封、质押、司法冻结或其他权利受限情形(质押给甲方


    8
    除外);
    (3)深交所就标的股份的转让申请符合条件已出具确认意见。
    2、交割履行
    (1)标的股份的交割期限自本协议签订之日起叁(3)个月内。双方应尽最大努
力,在可能的范围内促使本协议项下的交割条件得到满足,乙方应采取一切必要、
合适、可行的措施,确保标的股份的过户不存在实质性障碍,尽快完成标的股份转
让所涉及的有关程序。如因特殊情况需要延长交割期限的,经甲乙双方书面确认后
,可酌情延长交割期限,届时,甲乙双方应另行签订书面补充协议;
    (2)自前款交割条件全部成就后,甲方同意乙方将质押在甲方名下的标的股份
在质押状态下转让给甲方,并出具质权人同意函。双方协商确定标的股份的过户日
,共同向中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理标的股份过户至甲方名下的变
更登记手续。
    (五)声明、保证和承诺
    1、本协议双方共同声明、保证和承诺如下:
    (1)其拥有签订并履行本协议义务的全部权利与授权,并依据中国法律具有签
订本协议所有的资格条件和行为能力;
    (2)签署、履行和完成本次交易,不会违反或导致任何第三人有权终止或修改
与其签订的任何重大合同、许可或其他文件,或违反与其有关的任何命令、判决或
法庭判令、政府或主管部门颁布的法令;
    (3)签署本协议的签字人为其合法授权人,有权签署本协议。本协议一经签署
即对双方具有约束力;本协议生效后,即对双方构成可予执行的文件。
    2、乙方进一步向甲方做出如下声明、保证和承诺:
    (1)保证其就本协议及本次拟向深交所提供的一切文件资料均是真实、有效、
完整的,不存在重大遗漏、误导性陈述或虚假记载的任何情形;
    (2)乙方将积极签署并准备与本次交易有关的一切必要的文件,并配合向有权

    9
    监管机构办理本次交易的审批手续(如需)。
    (六)本协议的生效及终止
    1、本协议自甲方盖章、乙方签字捺指模之日起成立并生效。
    2、本协议可依据下列情况之一而终止:
    (1)经双方一致书面同意终止;
    (2)本协议签署后至交割日前,适用的法律、法规出现影响本次交易的新的规
定或变化,或本次交易无法通过监管部门的审批,且本协议双方无法就本协议的修
改达成一致意见;
    (3)根据本协议第九条第2款(非因双方的过错导致本次交易不能完成的,任
何一方均无须对此承担违约责任)的规定终止;
    (4)本协议约定的交割条件未在双方约定的标的股份的交割期限(经双方同意
,前述交割期限延长至双方书面同意的日期)届满前得到满足或经甲方豁免;
    (5)如果因为任何一方严重违反本协议约定,在守约方向违约方送达书面通知
要求违约方对此等违约行为立即采取补救措施之日起三十日内,此等违约行为未获
得补救,守约方有权单方以书面通知方式终止本协议。
    (七)本协议的转让、变更及补充
    1、未经双方事先书面同意,任何一方均不得将本协议或其在本协议项下的任何
权利和义务予以转让。
    2、本协议的变更及修订应经双方在协商一致的基础上以书面形式作出,并致双
方。
    3、与本协议相关的未尽事宜,双方应本着实事求是及友好协商态度加以解决。
经双方协商一致的,应以书面形式签订补充协议。补充协议是本协议不可分割的组
成部分,与本协议具有同等法律效力。
    四、信息披露义务人所持上市公司股份及本次协议转让标的股份权利限
    10
    制情况
    信息披露义务人拟将其持有的上市公司29,500,000股股份转让给荆州慧和。
    截至本报告书签署日,陈柏林持有和晶科技74,356,287股,占公司总股本16.56
%,其中累计质押74,356,287股,占其持有上市公司股份的100%,占上市公司总股
本的16.56%。累计司法冻结74,356,287股,占其持有上市公司股份的100%,占上市
公司总股本的16.56%。
    (一)股份质押情况
    陈柏林将持有的公司股份全部质押给荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)
,具体情况如下:
    股东名称
    质权人
    质押股数(股)
    占股东所持股份比例
    占总股本比例
    质押
    开始日
    质押
    到期日
    陈柏林
    荆州慧和
    36,634,000
    49.27%
    8.16%
    2018年4月16日
    办理解除质押登记手续之日
    陈柏林
    荆州慧和
    37,722,287
    50.73%
    8.40%
    2018年6月18日
    办理解除质押登记手续之日
    合计
    74,356,287
    100.00%
    16.56%
    -
    -
    注:上述持股比例不考虑上市公司回购专用证券账户中股份数量
    (二)股份冻结情况
    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统内显示陈柏林先生持有的公司
股份已被司法(轮候)冻结,具体情况如下:
    1、司法冻结
    股东名称
    冻结股数(股)
    占股东所持股份比例
    占总股本比例
    起始日
    到期日
    冻结申请人
    陈柏林
    36,634,000
    49.27%
    8.16%
    2018年9月20日
    2021年9月19日
    上海青浦区人民法院
    陈柏林
    37,722,287
    50.73%
    8.40%
    2018年9月20日
    2021年9月19日
    上海青浦区人民法院
    合计
    74,356,287
    100.00%
    16.56%
    -
    -
    -
    11
    注:上述持股比例不考虑上市公司回购专用证券账户中股份数量
    2、轮候冻结
    股东
    名称
    轮候冻结股数(股)
    占股东所持股份比例
    占总股本比例
    委托日期
    轮候
    期限
    轮候机关
    冻结深度说明
    陈柏林
    74,356,287
    100%
    16.56%
    2019年5月8日
    36个月
    北京市朝阳区人民法院
    冻结(原股+红股+红利)
    陈柏林
    74,356,287
    100%
    16.56%
    2019年10月28日
    36个月
    上海金融法院
    陈柏林
    74,356,287
    100%
    16.56%
    2019年11月11日
    36个月
    上海金融法院
    注:上述持股比例不考虑上市公司回购专用证券账户中股份数量
    截至本报告书签署之日,本次协议转让的上市公司股份处于质押和冻结状态,
转让方陈柏林承诺,在上市公司股份交割前解除股份的司法冻结并确保股份过户到
受让方名下时不存在任何权利限制的情况。
    五、本次权益变动的附加条件、补充协议等情况
    截至本报告书签署之日,除本次股份转让协议之外,本次交易未附加其他特殊
条件、不存在补充协议,本次权益变动不存在对标的股份设定其他权利及收购价款
之外做出其他补偿安排的情形。
    六、本次权益变动后上市公司控制权变动情况
    (一)剔除上市公司回购专用证券账户股份数量前
    本次权益变动前,陈柏林持有和晶科技股份74,356,287股,占公司总股本的16.
56%,为公司的控股股东和实际控制人。
    2020年1月13日,陈柏林与荆州慧和签署了《股份转让协议》,陈柏林拟通过协
议转让的方式将所持有和晶科技29,500,000股股份转让给荆州慧和,占上市公司总
股本的6.57%。
    本次权益变动完成后,陈柏林持有公司股份44,856,287股,占公司总股本的9.9
9%,不再是公司控股股东和实际控制人,荆州慧和成为上市公司控股股东。
    12
    (二)剔除上市公司回购专用证券账户股份数量后
    截至2020年1月3日,和晶科技股票回购方案已实施完毕,公司通过回购专用证
券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份10,155,993股,占公司总股本的2.26%
,最高成交价为6.18元/股,最低成交价为4.10元/股,支付的总金额为50,098,836
.66元。截至2020年1月3日,公司总股本为448,941,998股,剔除公司回购专用证券
账户中股份数量后的总股本为438,786,005股。
    本次权益变动前,陈柏林持有和晶科技股份74,356,287股,占公司总股本的16.
95%,为公司的控股股东和实际控制人。
    2020年1月13日,陈柏林与荆州慧和签署了《股份转让协议》,陈柏林拟通过协
议转让的方式将所持有和晶科技29,500,000股股份转让给荆州慧和,占上市公司总
股本的6.72%。
    本次权益变动完成后,陈柏林持有公司股份44,856,287股,占公司总股本的10.
22%,不再是公司控股股东和实际控制人,荆州慧和成为上市公司控股股东。
    七、信息披露义务人对受让方的主体资格、资信情况、受让意图进行的调查
    1、信息披露义务人对受让方基本情况进行了调查,认为荆州慧和为依法设立并
有效存续的企业,具备受让和晶科技股份的主体资格,不存在《上市公司收购管理
办法》第六条规定情形。
    2、截止本报告书披露日,受让方荆州慧和在最近五年内未受过行政处罚(与证
券市场明显无关的除外)、刑事处罚,也并未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼
或者仲裁。经查询,荆州慧和未被列入涉金融严重失信人名单,不是海关失信企业。
    3、受让方荆州慧和看好上市公司未来发展前景,希望本次股权受让后,能够在
战略、资本、管理等多方面为上市公司的发展提供支持,进一步推动上市公司为股
东创造可持续的回报。受让方的受让意图真实、明确。
    八、其他说明
    13
    信息披露义务人不存在未清偿其对上市公司的负债或上市公司为其负债提供担
保的情形,不存在其损害上市公司及其他股东利益的其他情形。
    14
    第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况
    信息披露义务人自本报告所涉及的交易发生之日起前6个月内,未通过证券交易
所的集中交易或其他方式买卖公司股票。
    15
    第六节其他重大事项
    一、其他应披露的事项
    截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关
信息进行了如实披露,不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披
露的其他重大信息。
    二、信息披露义务人声明
    信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    16
    第七节备查文件
    一、备查文件
    1、信息披露义务人身份证;
    2、《股份转让协议》;
    3、其他深圳证券交易所要求的文件。
    二、备查文件置备地点
    1、和晶科技董事会办公室
    2、联系电话:0510-85259761
    3、联系人:陈瑶
    17
    信息披露义务人声明
    本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    信息披露义务人:
    陈柏林
    日期:2020年1月13日
    18
    附表:简式权益变动报告书
    基本情况
    上市公司名称
    无锡和晶科技股份有限公司
    上市公司所在地
    江苏省无锡市新区长江东路177号
    股票简称
    和晶科技
    股票代码
    300279
    信息披露义务人名称
    陈柏林
    信息披露义务人注册地
    —
    拥有权益的股份数量变化
    □ 增加
    ■ 减少
    □ 不变,但持股人发生变化
    有无一致行动人
    □ 有
    ■ 无
    信息披露义务人是否为上市公司第一大股东
    ■ 是
    □ 否
    注:本次权益变动后,上市公司第一大股东变更为荆州慧和
    信息披露义务人是否为上市公司实际控制人
    ■ 是
    □ 否
    注:本次权益变动后,上市公司无实际控制人
    权益变动方式(可多选)
    □通过证券交易所的集中交易 ■协议转让
    □国有股行政划转或变更 □间接方式转让
    □取得上市公司发行的新股 □执行法院裁定
    □继承 □赠与
    □其他:
    信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例
    持股数量:74,356,287股
    持股比例:
    (1)剔除上市公司回购专用证券账户股份数量前为16.56%;
    (2)剔除上市公司回购专用证券账户股份数量后为16.95%
    本次权益变动后,信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例
    持股数量:44,856,287股
    持股比例:
    (1)剔除上市公司回购专用证券账户股份数量前为9.99%;
    (2)剔除上市公司回购专用证券账户股份数量后为10.22%
    信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持
    □ 是 ■ 否
    19
    信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票
    □ 是 ■ 否
    涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以
下内容予以说明:
    控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题
    □ 是 ■ 否
    控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债,未解除公司为
其负债提供的担保,或者损害公司利益的其他情形
    □ 是 ■ 否
    (如是,请注明具体情况)
    本次权益变动是否需取得批准
    □ 是 ■ 否
    是否已得到批准
    □ 是 □ 否 ■ 不适用
    填表说明:
    1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况,选择“否”的,必须在
栏目中加备注予以说明;
    2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况;
    3、需要加注说明的,可在栏目中注明并填写;
    4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的,可
以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
    20
    (此页无正文,为《无锡和晶科技股份有限公司简式权益变动报告书(附表)
》之签字页)
    信息披露义务人:
    陈柏林
    日期:2020年1月13日
    21
    (此页无正文,为《无锡和晶科技股份有限公司简式权益变动报告书》之签字
页)
    信息披露义务人:
    陈柏林
    日期:2020年1月13日

[2020-01-04](300279)和晶科技:关于参股子公司相关诉讼事项的进展公告

    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
    1 / 4
    证券代码:300279 证券简称:和晶科技 公告编号:2020-002
    无锡和晶科技股份有限公司
    关于参股子公司相关诉讼事项的进展公告
    一、诉讼事项的基本情况
    无锡和晶科技股份有限公司(以下简称“公司”)参股子公司北京环宇万维科
技有限公司(以下简称“环宇万维”) 与武庄、梁城、北京蕾佳教育科技中心(有
限合伙)(以下简称“蕾佳教育”)、杨志福因北京土星在线教育科技股份有限公
司(以下简称“土星教育”,系新三板挂牌公司,证券代码:430107)股权转让纠
纷事宜,相关当事人向北京市朝阳区人民法院提交了诉讼材料;北京市朝阳区人民
法院在一审程序中判决环宇万维向对方支付股权转让款以及赔偿相应的利息损失,
并驳回环宇万维的反诉请求;环宇万维作为本次诉讼案件的被告以及反诉原告,根
据民事判决书的相关说明上诉于北京市第三中级人民法院(具体内容详见公司于20
19年7月12日刊登在中国证监会指定信息披露网站上的相关公告文件)。
    公司现收到环宇万维的通知,获悉环宇万维于近日收到北京市第三中级人民法
院送达的民事判决书,本次诉讼的二审程序已完成,判决结果为维持原判。
    二、有关本案的基本情况
    1、各方当事人
    1)原告(反诉被告):武庄、梁城、杨志福、蕾佳教育;
    2)被告(反诉原告):环宇万维。
    2、案件基本情况
    武庄、梁城、杨志福、蕾佳教育与环宇万维因土星教育股权转让纠纷事宜,相
关当事人向北京市朝阳区人民法院提交了诉讼材料。武庄、梁城、杨志福、蕾佳教
育向北京市朝阳区人民法院共同起诉环宇万维,请求法院判令环宇万维向其支付股
权转让款合计6,000万元(币种:人民币,下同),配合协助其通过全国
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
    2 / 4
    中小企业股份转让系统对其合计持有的土星教育600万股股份进行协议交易,并
向其赔偿逾期付款损失。环宇万维向北京市朝阳区人民法院提起反诉,请求法院判
令解除其与武庄、梁城、杨志福、蕾佳教育签订的《股权转让协议》,并判令反诉
被告向其支付违约金500万元及承担诉讼费用。
    3、北京市朝阳区人民法院在一审程序中对本案的判决如下:
    “1)环宇万维于土星教育股票可以交易且本判决生效后十日内,在全国中小企
业股份转让系统中向武庄以每股十元的价格购买土星教育股票七十万股,环宇万维
向武庄支付股权转让款七百万元;
    2)环宇万维于土星教育股票可以交易且本判决生效后十日内,在全国中小企业
股份转让系统中向梁城以每股十元的价格购买土星教育股票一百七十五万股,环宇
万维向梁城支付股权转让款一千七百五十万元;
    3)环宇万维于土星教育股票可以交易且本判决生效后十日内,在全国中小企业
股份转让系统中向蕾佳教育以每股十元的价格购买土星教育股票二百零五万股,环
宇万维向蕾佳教育支付股权转让款二千零伍十万元;
    4)环宇万维于土星教育股票可以交易且本判决生效后十日内,在全国中小企业
股份转让系统中向杨志福以每股十元的价格购买土星教育股票一百五十万股,环宇
万维向杨志福支付股权转让款一千五百万元;
    5)环宇万维于本判决生效之日起十日内分别向武庄、梁城、蕾佳教育、杨志福
赔偿利息损失(利息以前述环宇万维应付款项为基数,自二〇一八年六月二十九日
开始至股权转让款付清之日止,按照中国人民银行同期贷款利率的标准计算);
    6)驳回环宇万维的反诉请求。
    如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依据《中华人民共和国民
事诉讼法》第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。
    本诉案件受理费及保全费、反诉案件受理费及保全费均由环宇万维负担。
    如不服本判决,可在判决书送达后十五日内,向本院递交上诉状,按对方当事
人的人数提出副本,上诉于北京市第三中级人民法院。”
    三、判决情况
    环宇万维于近日收到北京市第三中级人民法院送达的民事判决书,北京市第
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
    3 / 4
    三中级人民法院对本案的判决如下:
    驳回上诉,维持原判。二审案件受理费由环宇万维负担(已交纳)。本判决为
终审判决。
    四、其他尚未披露的诉讼、仲裁事项
    公司原全资子公司上海澳润信息科技有限公司因票据付款请求权纠纷事宜,向
甘肃省高级人民法院、最高人民法院提交了相关诉讼材料,该诉讼事项尚未产生最
终判决结果(具体内容详见公司分别于2019年2月18日、2019年5月31日、2019年6月
5日、2019年7月26日刊登在中国证监会指定信息披露网站上的相关公告文件)。
    在本次公告前,公司(包括控股公司在内)在最近12个月内存在小额诉讼(仲
裁)事项,相关小额诉讼(仲裁)事项涉及的金额未达到《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》中规定的重大诉讼、仲裁事项披露标准。截至本公告披露日,公司
(包括控股公司在内)不存在应披露而未披露的其他诉讼、仲裁事项。
    五、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润的可能影响
    公司目前在教育领域的主要布局为环宇万维旗下的“智慧树”幼教云平台(以
下简称“智慧树”),“智慧树”为园所、家庭以及幼儿相关行业提供园所服务、
教师培训、家庭服务、安全管控等,通过广告、硬件销售、会员服务等业务推进“
智慧树”的商业化进程。
    2019年,“智慧树”的商业化提速明显,已与商汤科技、中国移动等行业巨头
分别在智能视觉、广告投放、会员增值业务等领域达成战略合作,且已形成销售收
入。
    环宇万维在2019年已形成“营业收入增长、亏损幅度收窄”的良好趋势,并在2
019年内相继实现了公司投资入股以来首次单月盈利、首次单季度盈利,整体经营
趋势向好。本次诉讼涉及的股权转让款金额为6,000万元,公司及环宇万维的其他股
东、环宇万维管理层已积极促进环宇万维与原告进行磋商谈判,共同寻找合适、可
行的解决方案,对环宇万维利润的影响金额取决于后续的方案,公司将按权益法核
算对应的损益。敬请广大投资者谨慎决策,注意投资风险。
    六、备查文件
    1、北京市第三中级人民法院出具的《民事判决书》。
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
    4 / 4
    特此公告。
    无锡和晶科技股份有限公司
    董事会
    2020年1月3日

[2020-01-04](300279)和晶科技:关于回购结果暨股份变动公告

    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
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    证券代码:300279 证券简称:和晶科技 公告编号:2020-001
    无锡和晶科技股份有限公司
    关于回购结果暨股份变动公告
    无锡和晶科技股份有限公司(以下简称“公司”)分别于2018年10月26日召开
第三届董事会第四十次会议、2018年11月13日召开2018年第四次临时股东大会,审
议通过了回购股份的相关议案,并于2018年11月24日披露了《关于回购部分社会公
众股份的报告书》;根据2018年第四次临时股东大会的授权,公司于2019年4月8日
召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于确定回购股份用途的议案》(具体
内容详见公司分别于2018年10月27日、2018年11月13日、2018年11月24日、2019年4
月8日刊登在中国证监会指定信息披露网站上的相关公告文件)。
    公司本次回购方案已实施完毕,根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施
细则》(以下简称“《实施细则》”)等相关规定,现将公司本次回购情况公告如下
:
    一、 回购实施情况
    公司根据《实施细则》等相关规定的要求,分别在首次回购事实发生的次日、
回购股份占公司总股本的比例每增加1%的事实发生之日起3日内披露了回购进展情况
公告,并在每个月的前3个交易日内披露了截至上月末的回购进展情况公告。具体
内容详见公司于相关披露日期刊登在中国证监会指定信息披露网站上的相关公告文件:
    公告文件
    披露日期
    《关于回购部分社会公众股份的报告书》
    2018年11月24日
    《关于首次回购公司股份的公告》
    2018年12月6日
    《关于回购公司股份比例达到1%暨回购进展公告》
    2019年2月12日
    《关于回购部分社会公众股份的进展公告》
    2018年12月至2019年11月期间,每个月的前3
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
    2 / 4
    个交易日内
    《关于回购期限届满暨股份变动公告》
    2019年11月15日
    截至本公告披露日,公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购
公司股份10,155,993股,占公司总股本的2.26%,最高成交价为6.18元/股,最低成
交价为4.10元/股,支付的总金额为50,098,836.66元(不含交易费用),回购实施结
果符合回购方案。
    二、本次回购实施情况与股份回购方案差异的说明
    根据公司第三届董事会第四十次会议、2018年第四次临时股东大会、第四届董
事会第五次会议的审议结果,公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司
股份,回购资金总额不低于人民币0.5亿元(含0.5亿元)且不超过人民币1亿元(含
1亿元),回购股份的价格为不超过人民币7.20元/股(含7.20元/股),回购期限
为自股东大会审议通过回购股份方案之日起不超过12个月。公司本次回购的实际回
购时间区间(2018年12月5日至2020年1月2日)较原方案有所延长,造成该等差异的
主要原因是公司将账面货币资金优先用于主营业务的发展,同时因2019年公司优化
银行贷款规模,资金受到周转时效性影响,致使公司未能在原方案期限内完成回购
计划。除此之外,本次回购的实施与股份回购方案之间没有其他差异,最终回购实
施结果符合回购方案。
    三、本次回购实施期间相关主体买卖本公司股票情况
    公司本次回购的提议人为董事长冯红涛先生,提议时间为2018年10月14日(具
体内容详见公司于2018年10月15日刊登在中国证监会指定信息披露网站上的相关公
告文件),在公司首次披露回购事项公告至本公告披露的前一日(即2018年10月15
日至2020年1月2日),公司董事、监事、高级管理人员以及控股股东、实际控制人
、提议人的买卖本公司股票情况如下:
    1、公司于2019年7月2日接到公司董事兼总经理徐宏斌先生、董事兼副总经理顾
群先生的《股份减持计划告知函》,其计划在2019年7月25日至2020年1月24日期间
以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份,其中徐宏斌先生计划减持不超过135万
股,顾群先生计划减持不超过242万股。截至本公告披露日,徐宏斌先生已减持112.
10万股,顾群先生已减持224万股(具体内容详见公司分别于2019年7月3日、2019
年7月29日、2019年10月25日刊登在中国证监会指定信息披露网站上的相关公告文件)。
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
    3 / 4
    徐宏斌先生、顾群先生的上述减持计划属于股东个人正常的股份流动性管理,
未违反《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份
的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
股份实施细则》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定。
    2、公司于2019年12月29日接到公司控股股东、实际控制人陈柏林先生和公司第
二大股东荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“荆州慧和”)的通
知,其双方正在筹划股权转让事项,该事项可能涉及公司控制权变更(具体内容详
见公司于2019年12月30日刊登在中国证监会指定信息披露网站上的相关公告文件)。
    上述公司控制权拟发生变更事项目前尚处于筹划阶段,陈柏林先生与荆州慧和
关于股份转让价格等具体交易方案内容尚在协商和沟通中,公司将根据相关事项进
展情况,严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务。敬请广大投资者
关注后续公告并注意投资风险。
    3、除上述情形外,在公司首次披露回购事项公告至本公告披露的前一日,公司
董事、监事、高级管理人员以及控股股东、实际控制人、提议人不存在买卖本公司
股票的情形。
    四、其他说明
    1、公司本次回购股份事项不会对公司的财务、经营、研发、债务履行能力产生
重大影响,不会导致公司控制权发生变化,不会影响公司的上市地位。
    2、公司回购股份实施过程关于敏感期、回购数量和节奏、交易委托时段的要求
符合《实施细则》的相关规定。公司未在下列敏感期回购股份:1)公司定期报告
、业绩预告或者业绩快报公告前10个交易日内;2)自可能对本公司股票交易价格产
生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中,至依法披露后2个交易日内;3
)中国证监会规定的其他情形。
    回购股份实施期间,公司每5个交易日最大回购股份数量(4,595,640股,2019
年2月1日至2019年2月12日)未超过公司首次回购股份事实发生之日(2018年12月5
日)前5个交易日公司股票累计成交量(53,706,500股)的25%。
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
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    3、公司本次回购的股份存放于公司回购专用证券账户,在回购股份过户/注销
(如需)之前,公司回购专用证券账户中的股份不享有股东大会表决权、利润分配
、公积金转增股本、配股、质押等相关权利。截至本公告披露日,公司总股本为448
,941,998股,剔除公司回购专用证券账户中股份数量后的总股本为438,786,005股。
    4、公司本次回购股份的用途为将股份用于员工持股计划或者股权激励、将股份
用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券,后续公司将依法适时对本次回
购股份的具体用途作出安排,并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资
风险。
    特此公告。
    无锡和晶科技股份有限公司
    董事会
    2020年1月3日

[2019-12-31]和晶科技(300279):和晶科技实控人失信,二股东“上位”成行
    ▇证券时报
  继实控人被列为失信被执行人后,和晶科技(300279)控制权或将生变。根据12
月30日早间公告,控股股东、实控人陈柏林拟将6.57%股份转让给第二大股东荆州慧
和股权投资合伙企业(下称“荆州慧和”)。若股权转让事项实施完成,陈柏林将“
让位”,荆州慧和或将成为新任控股股东。
  值得一提的是,即将进行的股权转让并不是二者的首次交易。据了解,荆州慧
和是陈柏林此前引入的战略投资者,并在一年前曾筹划获得上市公司控制权;与此同
时,荆州慧和还是陈柏林所持全部股份的质权人。
  战略投资者
  或“上位”控股股东
  本次拟接盘的荆州慧和系和晶科技2018年引入的战略投资者。若本次股权转让
得以顺利完成,荆州慧和将以18.57%的持股比例,由作为战略投资者的二股东上升
为控股股东。
  2018年6月,控股股东陈柏林牵头为公司引入战略投资者。陈柏林、张晨阳、邱
小斌等6位股东将持有的和晶科技共计12%股份转让给荆州慧和。其中,陈柏林转让
比例为5%,张晨阳、邱小斌等5位股东合计的股份转让比例为7%。自此,陈柏林持
股比例降为16.56%,与其一致行动人和晶科技1号资产管理计划(简称“上银计划”)
合计持有公司19.32%,仍为控股股东、实控人,荆州慧和持股比例上升为12%,为
第二大股东。
  2019年5月,陈柏林及一致行动人上银计划解除一致行动关系,陈柏林可支配的
表决权比例下降至16.56%,仍为公司控股股东、实控人。
  若本次股权转让得以完成,陈柏林持股比例将进一步下降至9.99%,荆州慧和持
股比例将上升至18.57%,将成为公司新任控股股东。
  据悉,荆州慧和是招商局资本投资有限责任公司(下称“招商资本”)旗下团队
管理的国调招商所设立的投资主体。招商资本系招商局集团的全资二级子公司。荆
州慧和被引入为战略投资者后,将在战略、资本、管理等多方面为和晶科技的发展
提供支持,尤其关注双方在教育产业方面的合作空间。
  根据此前公司公告,因国调招商不存在实际控制人,荆州慧和亦不存在实际控
制人。
  一年前曾筹划接盘未果
  值得关注的是,一年前陈柏林等相关股东曾筹划向荆州慧和(或其关联方)让渡
控制权,但因协商未果而调整方案。
  2018年3月,和晶科技发布《关于重大事项停牌的公告》,称陈柏林、邱小斌、
张晨阳、顾群、张惠进、上海群池投资管理合伙企业(有限合伙)等6位股东拟将22%
公司股份转让给深圳市荆州慧和或其关联方。若按上述方案完成股份转让,荆州慧
和或其关联方将成为公司第一大股东,可能涉及公司实际控制权变更。
  然而,因各方未就控制权转让的交易细节完全达成一致,最终修改了交易方案
,股份转让比例下降为12%。和晶科技认为,经综合考虑和多方论证,在不改变控制
权的前提下,引入战略投资者作为第二大持股股东是公司更优选择。
  虽未入主上市公司,但荆州慧和在成为第二大股东以后,便获得了三个董事席
位。2018年6月,实控人陈柏林、原董事ZHANGJIEFU、曾会明卸任董事职务,“招商
系”冯红涛、陆地、应会民补位董事会,其中,冯红涛任董事长,应会民任董事兼
副总经理。
  2018年11月,和晶科技完成董事会换届,从董事履历看,“招商系”在第四届
董事会中仍占3个非独立董事席位,任职董事分别为冯红涛、应会民、卢晓健,其中
,冯红涛续任董事长,应会民续任董事兼副总经理。
  实控人股份已全部质押
  证券时报·e公司记者关注到,就在荆州慧和成为公司战略投资者的当月,实控
人陈柏林就将名下所有股份全部质押给了荆州慧和用作融资担保。截至目前,该部
分股份的质权人仍为荆州慧和。
  2018年4月,陈柏林将3663.4万股股份(占总股本8.16%)质押给荆州慧和,作为3
.4亿元借款担保,借款用途主要为解除已质押的股份;之后,陈柏林将质押给相关
证券公司的股份解除质押;2018年6月,陈柏林继续将剩余的3772.2万股股份(占总股
本的8.4%)质押给荆州慧和,用途显示为“融资担保”。自此,陈柏林名下所有股
份悉数质押给荆州慧和。
  2018年9月,因涉及个人债务纠纷,陈柏林所持全部股份被上海市青浦区人民法
院司法冻结。
  2019年11月,陈柏林被列为失信被执行人和限制消费人员。与此同时,因提供
连带责任担保或参与上市公司定增所导致的债务风险,陈柏林所持股份被北京市朝
阳区人民法院、上海金融法院轮候冻结。
  经查询中国执行信息公开网,2019年12月,陈柏林因拒绝偿付740.8万元债务再
度被列为失信被执行人。
  截至目前,陈柏林所持股份已被100%质押、100%冻结。
  公司表示,与此同时,陈柏林如未能顺利处理个人债务纠纷,股份可能无法解
除冻结,或将影响本次股权转让结果。
  与此同时,荆州慧和作为陈柏林所持股份的债权人以及质权人,对股份处置结
果享有优先受偿权,后续如果法院以公开拍卖的方式强制执行陈柏林所持公司股票
,不排除荆州慧和以法律法规允许的方式行使其债权及质权。

[2019-12-30](300279)和晶科技:关于控股股东、实际控制人筹划控制权变更的提示性公告

    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
    1 / 3
    证券代码:300279 证券简称:和晶科技 公告编号:2019-105
    无锡和晶科技股份有限公司
    关于控股股东、实际控制人筹划控制权变更的提示性公告
    无锡和晶科技股份有限公司(以下简称“公司”、“上市公司”)于2019年12
月29日接到公司控股股东、实际控制人陈柏林先生和公司第二大股东荆州慧和股权
投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“荆州慧和”)的通知,其双方正在筹划股
权转让事项,该事项可能涉及公司控制权变更,对公司有重大影响。关于本次股权
转让事项主要的信息如下:
    一、基本情况
    1、公司控股股东、实际控制人陈柏林先生拟将其持有的公司6.57%股份转让给
荆州慧和(现为公司第二大股东,持股比例为12.00%),与标的股份转让相关的交
割条件、转让价格、付款安排等具体事项尚在协商沟通中。本次交易不涉及相关有
权部门的审批。陈柏林先生持有的公司股份目前存在质押、冻结情形,关于消除本
次拟转让股份的质押、冻结等限制事宜,陈柏林先生将积极与相关债权人进行谈判
磋商,寻求合适、可行的解决方案以消除对本次拟转让股份的障碍。若前述股权转
让事项实施完成,陈柏林先生将不再是公司控股股东、实际控制人,荆州慧和将成
为公司新的控股股东。
    2、公司控股股东、实际控制人陈柏林先生与深圳市招商慧合股权投资基金管理
有限公司、荆州慧和于2019年12月29日签署了《深圳市招商慧合股权投资基金管理
有限公司、荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)与陈柏林就股份转让等相关事
项签署的备忘录》,主要内容如下:
    1)释义
    (1)甲方、收购方:深圳市招商慧合股权投资基金管理有限公司、荆州慧和股
权投资合伙企业(有限合伙)或其关联方;
    (2)乙方:陈柏林;
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
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    (3)本次交易:甲方、乙方依照本备忘录及正式交易文件之约定,由甲方受让
乙方持有的上市公司标的股份;
    (4)标的股份:乙方持有上市公司6.57%的股份。
    2)本次交易的初步方案:甲方、乙方同意,乙方将标的股份转让予甲方,与标
的股份转让相关的交割条件、转让价格、付款安排等具体事项应以正式交易文件约
定为准。
    3)本备忘录经甲方的法定代表人或授权代表签署并加盖公章及乙方签字后生效
。
    4)违约责任:除本备忘录另有约定外,不履行本备忘录所约定的义务或履行义
务不完整或不符合本备忘录约定的行为构成违约,违约方应当承担违约责任,违约
方对因此给对方造成的经济损失应予以全额赔偿。
    5)本备忘录签订后,各方应按照本备忘录约定在10个工作日内完成正式股份转
让协议的谈判、签署工作。正式股份转让协议与本备忘录约定不一致的,以正式股
份转让协议为准。
    二、特别提示
    1、上述公司控制权拟发生变更事项目前尚处于筹划阶段,陈柏林先生与荆州慧
和关于股份转让价格等具体交易方案内容尚在协商和沟通中,双方已签署的《深圳
市招商慧合股权投资基金管理有限公司、荆州慧和股权投资合伙企业(有限合伙)
与陈柏林就股份转让等相关事项签署的备忘录》为意向性文件,签署正式股份转让
协议尚存在不确定性,敬请广大投资者注意投资风险。
    2、本次股权转让事项待双方签署正式股份转让协议后,尚需提交深圳证券交易
所进行合规性审核,并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户
登记手续,该事项能否最终实施完成及实施结果尚存在不确定性。
    3、陈柏林先生目前所持有的公司股份存在质押、司法(轮候)冻结情形,其中
质押情形为陈柏林先生将其持有的公司全部股份作为融资担保物质押给荆州慧和;
司法(轮候)冻结情形主要系陈柏林先生的个人债务纠纷所致(具体内容详见公司
于2019年11月28日刊登在中国证监会指定信息披露网站上的相关公告文件)。
    陈柏林先生目前正在积极协调与相关各方的债务纠纷事宜,寻求合适的解决
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
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    途径和方案以顺利处理相关纠纷,进而消除其所持有的公司股份冻结情形对本
次股权转让事项的实施障碍。如陈柏林先生未能顺利处理前述个人债务纠纷,其所
持有的公司股份可能无法在双方正式股份转让协议(如签署)所约定的股份交割期
限内解除冻结状态,届时将使双方在深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司无法顺利办理本次股权转让事项所涉及股份的过户登记手续。
    荆州慧和作为相关债权人以及质权人,其对陈柏林先生所持有公司股份的处置
结果享有优先受偿权,后续如果法院以公开拍卖的方式强制执行陈柏林先生所持公
司的股票,不排除荆州慧和以法律法规允许的方式行使其债权及质权。
    4、公司将根据相关事项进展情况,严格按照有关法律法规的规定和要求履行信
息披露义务。巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)为中国证监会指定信息披
露网站,公司所有披露信息均以在该网站上的正式公告为准,敬请广大投资者关注
后续公告并注意投资风险。
    特此公告。
    无锡和晶科技股份有限公司
    董事会
    2019年12月30日

[2019-12-30]和晶科技(300279):和晶科技控股股东、实控人拟筹划控制权变更
    ▇上海证券报
  和晶科技12月30日早间公告,公司于2019年12月29日接到公司控股股东、实际
控制人陈柏林和公司第二大股东荆州慧和的通知,其双方正在筹划股权转让事项,
该事项可能涉及公司控制权变更,对公司有重大影响。
  公司控股股东、实际控制人陈柏林与深圳市招商慧合股权投资基金管理有限公
司、荆州慧和于2019年12月29日签署了《深圳市招商慧合股权投资基金管理有限公
司、荆州慧和与陈柏林就股份转让等相关事项签署的备忘录》,陈柏林拟将其持有
的公司6.57%股份转让给荆州慧和(现为公司第二大股东,持股比例为12.00%),与
标的股份转让相关的交割条件、转让价格、付款安排等具体事项尚在协商沟通中。
  陈柏林持有的公司股份目前存在质押、冻结情形,关于消除本次拟转让股份的
质押、冻结等限制事宜,陈柏林将积极与相关债权人进行谈判磋商,寻求合适、可
行的解决方案以消除对本次拟转让股份的障碍。若前述股权转让事项实施完成,陈
柏林将不再是公司控股股东、实际控制人,荆州慧和将成为公司新的控股股东。

[2019-12-13](300279)和晶科技:关于全资子公司完成工商变更登记暨公司内部业务整合、架构调整的进展公告

    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
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    证券代码:300279 证券简称:和晶科技 公告编号:2019-104
    无锡和晶科技股份有限公司
    关于全资子公司完成工商变更登记暨公司内部业务整合、架构调整的进展公告


    无锡和晶科技股份有限公司(以下简称“公司”)分别于2019年1月30日召开第
四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议、2019年2月18日召开2019年第
二次临时股东大会审议通过了《关于公司内部业务整合、架构调整的议案》。公司
根据整体战略规划,将智能制造业务通过资产重组整体转移至公司全资子公司无锡
和晶智能科技有限公司(以下简称“和晶智能”)。本次调整完成后,和晶智能作
为公司智能制造业务的运营平台,与公司智能制造业务相关的经营范围、经营场地
、设备、人员、流程控制体系等均保持不变,专注于智能控制器等智能硬件产品的
研发和制造(具体内容详见公司分别于2019年1月31日、2019年2月18日、2019年6月
12日刊登在中国证监会指定信息披露网站上的相关公告文件)。
    公司全资子公司无锡和晶信息技术有限公司(以下简称“和晶信息”)主要为
公司智能制造业务提供智能控制器嵌入式软件,属于公司智能制造业务板块相关资
产。公司根据智能制造业务实际的经营情况,并依据《财政部 国家税务总局关于促
进企业重组有关企业所得税处理问题的通知》(财税〔2014〕109号)、《国家税
务总局关于资产(股权)划转企业所得税征管问题的公告》(国家税务总局公告201
5年第40号),进一步整合公司智能制造业务,将公司持有的和晶信息100%股权作
价人民币2,000万元向和晶智能进行增资。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《公司章程》、《公司授权管理制度》等有关规定,本次增资在公司董事长
的审批权限范围内,无需提交公司董事会、股东大会审议。本次增资完成后,公司
的合并报表范围未发生变化,公司全资子公司的股权层级发生变化,和晶信息由公
司全资子公司变更为公司全资孙公司(即成为和晶智能的全资子公司)。
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
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    和晶智能、和晶信息现已办理完成上述相关事项的工商变更登记手续,并于近
日取得了无锡市新吴区行政审批局换发的《营业执照》,相关信息如下:
    1、和晶智能(公司全资子公司)
    统一社会信用代码:91320214MA1XNHQH56
    名称:无锡和晶智能科技有限公司
    类型:有限责任公司(法人独资)
    住所:无锡市新吴区长江东路177号
    法定代表人:吴江枫
    注册资本:44,000万元整
    成立日期:2018年12月25日
    营业期限:2018年12月25日至******
    经营范围:嵌入式软件开发和技术支持咨询服务;微电脑智能控制器的生产;
输配电及控制设备、电子器件、汽车零部件及配件、通信设备、广播电视设备、非
专业视听设备、计算机、照明器具、智能消费设备的研发和制造;自营和代理各类
商品和技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外);
道路普通货物运输。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
    2、和晶信息(公司全资孙公司)
    统一社会信用代码:91320214682151008X
    名称:无锡和晶信息技术有限公司
    类型:有限责任公司(法人独资)
    住所:无锡市新吴区金城东路333-21-101
    法定代表人:吴江枫
    注册资本:2,000万元整
    成立日期:2008年11月10日
    营业期限:2008年11月10日至******
    经营范围:输配电及控制设备的研发;嵌入式软件的开发和技术咨询服务;微
电脑智能控制器及零部件的生产(限分公司经营)、销售。(依法须经批准的项目
,经相关部门批准后方可开展经营活动)
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
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    特此公告。
    无锡和晶科技股份有限公司
    董事会
    2019年12月12日

[2019-12-05](300279)和晶科技:关于限售股份上市流通的提示性公告

    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
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    证券代码:300279 证券简称:和晶科技 公告编号:2019-103
    无锡和晶科技股份有限公司
    关于限售股份上市流通的提示性公告
    特别提示:
    1、本次解除限售股份的股东人数为3人,共计解除11,272,584股(实际可上市
流通数量为11,272,584股),占公司总股本的2.51%,占剔除公司回购专用账户中股
份数量后的总股本(即441,870,958股)的2.55%。
    2、本次限售股可上市流通日期为2019年12月6日。
    3、本次解除限售股份的股东需遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份实施细则》关于股东减持行为的相关规定。
    一、公司股份发行情况
    根据中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1936号文核准,无锡和晶科技股
份有限公司(以下简称“公司”、“和晶科技”)向社会公开发行人民币普通股(A
股)1,550万股,每股面值1元,发行价格为15.60元/股,公司股票于2011年12月29
日在深圳证券交易所创业板上市交易。发行后公司总股本6,000万股,其中首次公
开发行前已发行股份数量4,450万股。
    根据2011年度股东大会决议,公司以总股本6,000万股为基数,向全体股东每10
股派发现金股利2.00元人民币(含税);同时,以资本公积金向全体股东每10股转
增10股,转增后公司总股本增加至12,000万股,上述方案已于2012年6月13日实施
完毕。
    公司于2014年6月9日召开的第二届董事会第十一次会议、于2014年6月25日召开
的2014年度第一次临时股东大会审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等议案。2014年10
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
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    月17日,经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准无锡和晶科技股份有限
公司向顾群等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2014]1081号
)核准,公司向顾群发行4,365,454股股份、向张晨阳发行4,098,181股股份、向常
力勤发行445,454股股份购买其合计持有的无锡中科新瑞系统集成有限公司(2016年
11月,“无锡中科新瑞系统集成有限公司”整体改制变更为“江苏中科新瑞科技股
份有限公司”)100%的股权,并核准公司向控股股东、实际控制人陈柏林先生非公
开发行不超过4,242,424股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。本次发行
新股已于2014年12月10日在深圳证券交易所上市,公司总股本增至13,315.1513万股。
    公司于2015年10月20日召开的第二届董事会第二十五次会议、于2015年11月11
日召开的第三届董事会第三次会议、于2015年11月27日召开的2015年第三次临时股
东大会审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易方案的议案》等议案。2016年2月26日,经中国证券监督管理委员会出具的《关
于核准无锡和晶科技股份有限公司向张惠进等发行股份购买资产并募集配套资金的
批复》(证监许可[2016]352号)核准,公司向张惠进发行7,554,248股股份、向ZH
ANG JIEFU发行1,571,020股股份、向上海时空五星创业投资合伙企业(有限合伙)
发行691,528股股份、向无锡慧联投资企业(有限合伙)发行1,130,870股股份、向
上海群池投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“上海群池”)发行939,539
股股份、向上海品惠投资咨询管理有限公司发行339,263股股份购买上海澳润信息科
技有限公司(以下简称“澳润科技”)100%股权(以下简称“重大资产重组”),
该部分新增股份于2016年5月10日在深圳证券交易所上市;公司向北信瑞丰基金管
理有限公司发行7,783,933股股份、向上银基金管理有限公司发行4,432,132股股份
、向上银瑞金资本管理有限公司发行2,742,382股股份募集配套资金不超过54,000万
元,该部分新增股份于2016年5月27日在深圳证券交易所上市。公司总股本增至16,033.6428万股。
    根据2016年度股东大会决议,公司以总股本16,033.6428万股为基数,向全体股
东每10股派发现金股利1.00元人民币(含税);同时,以资本公积金向全体股东每
10股转增18股,转增后公司总股本增加至44,894.1998万股。上述方案已于2017年6
月12日实施完毕。
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
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    截至2019年11月27日,公司股本结构如下: 股份性质 股份数量(股) 比例
    限售条件流通股/非流通股
    23,194,217
    5.17%
    无限售条件流通股
    425,747,781
    94.83%
    总股本
    448,941,998
    100.00%
    二、本次申请解除股份限售股东的承诺履行情况
    1、本次申请解除股份限售的股东做出的承诺及履行情况如下: 承诺来源 承诺
方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
    重大资产重组 澳润科技资产重组交易对方:张惠进、ZHANG JIEFU、上海群池 
关于股权合法、完整、有效性的承诺:标的公司不存在股东出资不实、抽逃出资以
及其他影响其合法存续、正常经营的情况。本人/本公司作为澳润科技的股东,合
法、完整、有效地持有澳润科技股权;自本人/本公司首次持有澳润科技股权之日至
本承诺函出具之日,本人/本公司不存在代其他主体持有澳润科技股权的情形,亦
不存在委托他人持有澳润科技的股权的情形。本人/本公司依法有权处置该部分股权
。该部分股权产权清晰,不存在抵押、质押等权利限制的情形,不存在涉及诉讼、
仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的其他情形。在本次交易实
施完成前,本人/本公司将确保标的资产产权清晰,不发生抵押、质押等权利限制
的情形,不发生涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者妨碍权属转移的其
他情形 2015年10月20日 长期 截至目前,澳润科技资产重组交易对方均履行了以上
承诺事项,不存在违反承诺的情形 澳润科技资产重组交易对方:张惠进、ZHANG J
IEFU、上海群池 关于股份锁定的承诺:1、本人/本公司本次交易中所认购的和晶
科技新股(包括但不限于,限售期内送红股、转增股本等原因所增持的股份)自新
股上市之日起12个月内不得转让。本人/本公司本次交易所认购和晶科技新股的限售
期,最终将按照中国证监会或深圳证券交易所的审核要求执行。2、张惠进、ZHANG
 JIEFU、上海群池:在12个月锁定期届满后,本人/本公司所认购的和晶科技新股
按照以下比例分批解锁:(1)在和晶科技聘请的具有证券从业资格会计师事务所出
具2015年度《专项审核报告》并在指定媒体披露30个工作日后,本人可转让股份数
不超过其于本次发行中取得的上市公司股份的30%。(2)在和晶科技聘请2015年10
月20日 1、自本次新股上市之日起12个月;2、2015年度-2017年度连截至目前,该
承诺已履行完毕,承诺履行期间不存在违反承诺的情形
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
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    的具有证券从业资格会计师事务所出具2016年度《专项审核报告》并在指定媒
体披露30个工作日后,本人累计可转让股份数不超过其于本次发行中取得的上市公
司股份的60%。(3)在和晶科技聘请的具有证券从业资格会计师事务所出具2017年
度《专项审核报告》及《减值测试报告》并在指定媒体披露30个工作日后,本人累
计可转让股份数不超过其于本次发行中取得的上市公司股份的100% 续三个会计年度
 澳润科技资产重组交易对方:张惠进、ZHANG JIEFU、上海群池 关于同业竞争、
关联交易、保持上市公司独立性的承诺:1、本人/本公司/本企业及控制的公司/企
业现时与和晶科技、澳润科技之间不存在同业竞争的情况。本人/本公司/本企业及
控制的公司/企业未来不会从事或开展任何与和晶科技、澳润科技构成同业竞争或可
能构成同业竞争的业务;不直接或间接投资任何与和晶科技、澳润科技构成同业竞
争或可能构成同业竞争的公司/企业。本人/本公司/本企业及控制的公司/企业违反
本承诺的,本公司及本公司控制的公司/企业所获相关收益将无条件地归和晶科技
享有;同时,若造成和晶科技、澳润科技损失的(包括直接损失和间接损失),本
公司及本公司控制的公司/企业将无条件的承担全部赔偿责任。本人/本公司/本企业
直接或间接持有和晶科技股份期间,本承诺为有效且不可撤销之承诺。2、在本次
交易完成后,本人/本公司/本企业及其控制的其他公司/企业将尽量减少与和晶科技
发生关联交易。若发生不可避免且必要的关联交易,本人/本公司/本企业控制的企
业与和晶科技将根据公平、公允、等价有偿等原则,依法签署合法有效的协议文件
,并将按照有关法律、法规和规范性文件以及和晶科技章程之规定,履行关联交易
审批决策程序、信息披露义务等相关事宜;确保从根本上杜绝通过关联交易损害和
晶科技及其他股东合法权益的情形发生。3、在本次交易完成后,本公司保证将按
照有关法律、法规、规范性文件的要求,做到与和晶科技在人员、资产、业务、机
构、财务方面完全分开,不从事任何影响和晶科技人员独立、资产独立完整、业务
独立、机构独立、财务独立的行为,不损害和晶科技及其他股东的利益,切实保障
和晶科技在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立性 2015年10月20日 长期 
截至目前,澳润科技资产重组交易对方均履行了以上承诺事项,不存在违反承诺的情形
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
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    澳润科技资产重组交易对方:张惠进、ZHANG JIEFU、上海群池 业绩承诺及补
偿安排: 1、交易对方张惠进、ZHANG JIEFU、上海群池共同承诺,澳润科技2015年
度、2016年度和2017年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
分别不低于4,250万元、5,000万元和5,755万元。2、在澳润科技利润补偿年度内,
每一会计年度的实际净利润应不低于相应年度的承诺净利润;在每个利润补偿年度
,如果澳润科技当期期末累计实现的净利润低于当期期末累计承诺的净利润,则就
其差额部分,由张惠进、ZHANG JIEFU和上海群池优先以股份方式向上市公司补偿 2
015年11月11日 2015年度-2017年度连续三个会计年度 截至目前,该承诺已履行完
毕,承诺履行期间不存在违反承诺的情形
    本次申请解除股份限售的股东ZHANG JIEFU、张惠进、上海群池均履行了上述各
项承诺事项,不存在违反承诺的情形。根据上述承诺,张惠进、ZHANG JIEFU、上
海群池因重大资产重组所获得的股份总数的40%(共计11,272,584股[注:原共计4,0
25,923股,公司2016年度权益分派实施完毕后的除权除息调整为11,272,584股] )
可解除限售。
    2、本次申请解除股份限售的股东ZHANG JIEFU、张惠进、上海群池均不存在非
经营性占用公司资金的情形,公司也不存在为其违法违规提供担保的情形。
    三、本次限售股份的上市流通安排
    1、本次解除限售股份的上市流通日期为2019年12月6日。
    2、本次解除限售股份的股东人数为3人,共计解除11,272,584股(实际可上市
流通数量为11,272,584股),占公司总股本的2.51%,占剔除公司回购专用账户中股
份数量后的总股本(即441,870,958股)的2.55%。
    3、本次解除限售股份可上市流通的具体情况如下表示: 序号 限售股份持股 
股东 持有限售股份数量(股) 本次可解除限售股份数量(股) 本次实际可上市流
通股份数量(股)
    1
    张惠进
    8,460,757
    8,460,757
    8,460,757
    2
    ZHANG JIEFU
    1,759,542
    1,759,542
    1,759,542
    3
    上海群池
    1,052,285
    1,052,285
    1,052,285
    合计
    11,272,584
    11,272,584
    11,272,584
    无锡和晶科技股份有限公司公告文件
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    4、本次限售股份上市流通后,公司的股本结构变动情况如下: 股份类型 本次
变动前 本次变动后 股份数量(股) 比例 股份数量(股) 比例
    限售条件流通股/
    非流通股
    23,194,217
    5.17%
    11,921,633
    2.66%
    无限售条件流通股
    425,747,781
    94.83%
    437,020,365
    97.34%
    总股本
    448,941,998
    100.00%
    448,941,998
    100.00%
    四、备查文件
    1、限售股份上市流通申请书;
    2、股本结构表、限售股份明细表;
    3、深交所要求的其他文件。
    特此公告。
    无锡和晶科技股份有限公司
    董事会
    2019年12月5日

公司介绍公司董事会秘书陈瑶女士、监事吴凡先生向投资者介绍了公司的主要发展
历程:
公司自上市以来,通过提供智能硬件、平台运营、内容服务等产品和服务以及利用
资本运作平台的外延式扩充,围绕"智慧生活"形成了以和晶智造、和晶智联、和晶
互动数据、和晶互联网教育四大业务板块。在此基础上,公司整合内部资源、优化
业务定位,将业务板块分为"物联网业务"和"教育业务"两大板块。在智能制造业务
方面,公司在成立之初到上市之初,产品较为单一,主要都是白色家电智能控制器
产品,经过发展和拓展,目前的主要产品分为家电智能控制器和工控电子、通讯电
子、电源、汽车电子等非家电智能控制器。家电智能控制器作为公司的"起家产品"
,公司所拥有的市场份额、与品牌家电客户(海尔、美的、海信、西门子等品牌)
的合作关系等各方面都比较良好,保持着稳步发展;在非家电产品方面,公司在201
6年与芬兰安伏公司签订的工控产品供货合约履行情况良好,公司会继续保持积极
的业务拓展态势,充分发挥公司综合制造能力的优势,争取将已小批量试产的产品
或具有合作意向的客户转化为具有稳定的、大批量的合作关系,提升非家电智能控
制器业务在公司整体智能制造业务中的占比。公司已有业务布局中的系统集成业务
整体也一直保持较为稳定的发展状态,随着物联网技术的应用和发展,客户对于信
息化需求也随之提升,需要在原有(或传统)系统集成业务的基础上进一步提升服
务能力,会在细分领域做进一步的拓展和尝试,比如公司控股子公司晶安智慧以"智
慧安全"为细分方向进行了业务拓展。公司全资子公司澳润科技是广播电视综合通
信技术解决方案和终端设备供应商,受广电行业发展缓慢、单一大客户经营恶化等
因素影响,2018年度整体经营情况较差,也是造成公司2018年度亏损的主要因素,
具体内容公司在2018年度业绩预告、2018年度业绩快报还有对交易所关注函的回复
中已经详细说明,您可以在巨潮资讯网上看一下相关公告,我们会积极应对澳润在2
018年所出现的经营困境。公司目前在教育领域的主要布局为环宇万维旗下的"智慧
树"幼教云平台,环宇万维是一家专注于打造家园共育一体化服务平台的互联网企
业,以幼教行业为细分领域,专注于打造以幼儿园园长、教师、家长为服务对象的
家园共育一体化服务平台,其旗下的"智慧树"目前已是国内最大的幼教互动云平台
,在服务园所的数量和覆盖率、用户数量、用户活跃度等指标方面处于行业头部地
位,在战略、管理等方面进行梳理、优化后,围绕为用户提供有价值的服务进行深
耕细作,以价值推动平台的商业化进程会是"智慧树"下阶段的工作重点。公司在201
8年度引入招商资本旗下的股权投资基金荆州慧和作为公司战略投资者,其认可公
司在智慧生活领域业务布局的价值,特别是公司对"智慧树"的长期坚守投资,荆州
慧和作为公司战略投资者能够在战略、资本、管理等多方面为公司的发展提供大力
支持,助力公司"物联网业务"和"教育业务"两大板块的发展。同时公司作为"智慧树
"的第一大股东,会继续为"智慧树"的发展提供股东支持,在持续提升平台价值、
优化业务模式、推进商业化进程等方面为其提供助力,推动其战略发展。
现场参观
公司监事吴凡先生陪同投资者参观了公司坐落在无锡市长江东路177号的智能制造基
地。


(一)龙虎榜

【交易日期】2019-12-30 日涨幅偏离值达到7%
涨幅偏离值:9.40 成交量:4140.00万股 成交金额:24991.00万元
┌───────────────────────────────────┐
|                       买入金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|中信建投证券股份有限公司上海徐家汇路证|696.18        |1.87          |
|券营业部                              |              |              |
|国盛证券有限责任公司南京庐山路证券营业|652.69        |1.74          |
|部                                    |              |              |
|招商证券股份有限公司长沙芙蓉中路证券营|591.77        |--            |
|业部                                  |              |              |
|国信证券股份有限公司上海北京东路证券营|573.57        |40.65         |
|业部                                  |              |              |
|东莞证券股份有限公司四川分公司        |525.57        |22.08         |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       卖出金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|广发证券股份有限公司深圳深南东路证券营|3.20          |460.31        |
|业部                                  |              |              |
|中信建投证券股份有限公司揭阳黄岐山大道|16.25         |438.58        |
|证券营业部                            |              |              |
|华安证券股份有限公司绍兴解放大道证券营|--            |377.08        |
|业部                                  |              |              |
|机构专用                              |--            |326.71        |
|东方证券股份有限公司上海青浦区公园东路|--            |268.74        |
|证券营业部                            |              |              |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交价|成交数量|成交金额|  买方营业部  |  卖方营业部  |
|          |格(元)| (万股) | (万元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2019-06-26|5.44  |133.86  |728.20  |招商证券股份有|信达证券股份有|
|          |      |        |        |限公司无锡新生|限公司常州金水|
|          |      |        |        |路证券营业部  |岸证券营业部  |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘

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